DERECHO PROCESAL PENAL TEMAS 21 A 25

TEMA 21.- LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (III)

21.1.- LAS DECLARACIONES TESTIFICALES

21.1.1.- REGULACIÓN Y CONCEPTO

Declaración conocimiento efectuado por personas físicas (distintas al imputado)

Conocen comisión hecho punible

Acto investigación ante Juez Instrucción
Prueba en juicio oral

Testigo en proceso penal = persona que preste declaración no imputada

Testigo en proceso civil = tercero en que no es parte
Ofendido declaración proceso penal como testigo
Testigo no puede ser imputado

Vulnera derecho defensa

Prueba valoración prohibida

21.1.2.- CLASES

Testigos y testigo - víctima

Ofendidos por delito

Hayan comparecido como acusadores particulares

Prestar declaración como testigos

En proceso civil perjudicado presta declaración en calidad parte, a través confesión

Jurisprudencia TS exige para adecuada valoración resultado probatorio (sobre todo delitos contra libertad sexual)

Ausencia incredibilidad subjetiva derivada de previas relaciones acusado - víctima

Móvil espurio, resentimiento, venganza, enemistad

Verosimilitud testimonio

Rodeado corroboraciones periféricas carácter objetivo

Declaración concreta, precisa, coherente y sin contradicciones
No valorar declaración incriminatoria testigo prestado en fase instructora

Si en la de juicio oral se niega a víctima declarar (dispensa razón parentesco)

Declaración sumarial víctima valorada por Tribunal sentenciador si se encuentra en paradero ignorado

Directos e indirectos: el valor probatorio del testigo de referencia

Inmediación conocimiento testigo respecto objeto proceso
Directos

Han presenciado comisión hecho punible

Declaración testigo directo en juicio oral prueba válida desvirtuar presunción inocencia

Salvo casos prueba sumarial anticipada

O imposibilidad material comparecencia testigo a juicio oral

Se utiliza videoconferencia medio declaración testigos residentes en extranjero

Indirectos

Percepción por noticias que han efectuado testigos directos

Declaraciones no pueden sustituir a testigos directos
Intervención testigos referencia como prueba en juicio oral

Fallecimiento, paradero ignorado, localización extranjero testigo directo

Ordinarios y privilegiados

Estatus respecto obligación prestar declaración

Ordinarios

Ciudadanos conocen existencia hecho punible, independientemente obligación denunciarlo

Les asiste también obligación comparecer llamada Juez Instrucción

Prestar declaración y decir verdad

Privilegiados

Arts. 411 - 412 Autoridades eximidos obligaciones procesales

Han de prestar declaración en juicio oral

Derecho acusado interrogar y contrainterrogar testigos cargo y descargo

Por citación o mediante auxilio judicial

Testigo residente en demarcación judicial

Citado comparecencia ante Juez Instrucción

Testigo residente fuera demarcación judicial

Auxilio judicial

Prestar declaración mediante exhorto

Salvo juez mediante Auto motivado considere que debe prestar interrogatorio personal

Testigo residente en extranjero

Auxilio judicial internacional

De declaración verbal o mediante videoconferencia

Testigos declaración ordinaria

Interrogados verbalmente bajo inmediación Juez Instrucción

Se permite utilización por órganos jurisdiccionales videoconferencia

También se autoriza MF comunicación con Juzgado e interrogar a testigo mediante videoconferencia

Prohibida confrontación visual menores e inculpado

Utilización cualquier medio técnico que permita práctica prueba

Videoconferencia

Interrogatorio menores
Utilidad, seguridad y orden público
Comparecencia gravosa o perjudicial testigo

Geográficamente distante

INTERPRETACIÓN RESTRICTIVA

Posibilitar inmediación y publicidad directa juicio oral
No reclamar nunca en supuesto acusados presos

Vulneración derecho defensa

No garantía fluida comunicación abogado - cliente

21.1.3.- ESTATUTO

Obligaciones testigos

Art. 118 CE obligado prestar colaboración requerida por Jueces y Tribunales en curso proceso

Comparecer ante el Juez día y hora señalado (salvo Rey, Reina, Príncipe Heredero, Regente, Agentes Diplomáticos)

Citado con apercibimientos legales

En forma prevenida art. 175

Juicios rápidos citación verbal por Policía Judicial

Si no concurre primera citación judicial sanción multa 200 a 5.000 euros

Pudiendo ser conducido por fuerza pública a presencia Juez, y procesado por delito obstrucción a justicia

Obligación declarar

Si se niega a declarar (art. 420)

Procesado por delito obstrucción a justicia y desobediencia grave
Excepciones

No pueden prestar declaración incapacitados físicos o morales

No incluye menores

No obligados a declarar, aunque pueden hacerlo, quienes por razón cargo obligados a observar secreto

Abogados, funcionarios públicos, eclesiásticos y Ministros de culto

Incapacidad relativa parientes procesado línea directa ascendente y descendente, cónyuge, hermanos, colaterales sanguíneos hasta segundo grado, parientes naturales

Si pariente declaración incriminatoria en instrucción, y luego niega en juicio oral

Puede extender valoración hasta declaración si somete a contradicción

También víctima malos tratos
No incapacidad relativa si delito investigado suma gravedad atentar contra seguridad Estado, tranquilidad pública o persona Rey y sucesor
SI NO SE INFORMA DE EXENCIÓN DECLARAR

Nulidad declaración

Ejercicio acción penal cuando pariente víctima

Implica renuncia

Válida declaración

Prestar declaración en despacho oficial o por escrito Autoridades art. 412

Decir la verdad

Procesado por falso testimonio si faltara a verdad en declaración probatoria en juicio oral

Veracidad testigo único acto prueba

Injusto contrasentido

Conducta mendaz en instrucción

Impune

Puede someterse imputado a prisión provisional

Derechos

Percibir indemnización adecuada con cargo parte proponente o Estado

Suficiente para cubrir desplazamiento y dietas

No percepción indemnización no exime obligación incomparecencia

21.1.4.- PROCEDIMIENTO

Testigo puede ser llamado a prestar declaración oficio o instancia de parte

Previa determinación actos iniciación o petición práctica diligencias

A diferencia de imputado, se tomará juramento

Declaración separada y secreta en presencia Juez y LAJ

Víctima puede hacerse acompañar por representante legal

Si se trata menor o persona capacidad judicialmente modificada

Puede intervenir en declaración experto y MF

Juez puede excluir o limitar intervención demás partes

Declaración grabada medio AV

Interrogatorio comenzará por preguntas generales Ley

Juez debe dejar narrar cuanto sepa del hecho punible

A continuación formulación preguntas pertinentes

Ley prohibe utilización preguntas capciosas o sugestivas

Coacciones, promesas o artificios para conseguir respuestas

Testigos contestarán verbalmente, pudiendo consultar notas o apuntes

Si Juez estima conveniente, declaración en lugar comisión delito
Si testigo no conoce lengua española o sordo, designación intérprete

Acta reflejo contestaciones pertinentes

Favorables o desfavorables para imputado

Final declaración

Ilustrado por Juez derecho a leerla antes ratificación
Obligación comunicar a Juzgado cambios domicilio
LAJ ilustrará cumplimiento obligación comparecer nuevamente en calidad prueba declaración juicio oral

Apercibimiento si no lo hace sanción 200 a 1.000 euros e incurrir en responsabilidad penal

21.2.- LA DILIGENCIA DE CAREO

Acto investigación

Confrontar varios acusados, testigos o ambos entre sí

Cuando de resultados declaraciones ... contradicciones hechos narrados

LECrim desconfía de este acto

Sólo práctica cuando no pueda a través otros actos investigación acreditar objeto instrucción
Jurisprudencia no lo considera verdadero medio prueba

Carácter potestativo y excepcional

Denegación no motivo recurso casación

No posible careo con menores edad

Salvo que juez lo considere imprescindible y no lesivo para interés testigos

Previo informe pericial

Juez no puede permitir que participantes se insulten o amenazan
Si Juez estima que mienten intervinientes

Podrá exhortar a decir verdad e ilustrar penas delito falso testimonio

21.3.- LOS TESTIGOS PROTEGIDOS

21.3.1.- REGULACIÓN, CONCEPTO Y RÉGIMEN JURÍDICO

Ley Orgánica Protección Testigos y Peritos en Causas Criminales

Régimen jurídico especial respecto testigos que por exposición a coacciones y amenazas

Gozar estátus testigo protegido

Si Juez aprecia racionalmente peligro grave para persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en ella, cónyuge o persona ligada, o ascendientes, descendientes o hermanos.

Propio criminalidad organizada
Juez Instrucción adopción medidas

Preservar identidad testigo o perito
Evitar reconocido por partes o terceros
Se le ocultará identidad en declaración testifical

Sustituida por un número o clave

Se le ocultará domicilio (puede ser el del Juzgado)
Prestará declaración a través procedimiento que impida identificación visual

Policía Judicial protegerá derecho a imagen

Impidiendo filmado o fotografiado

Excepcionalmente

Facilitar nueva identidad
Otorgar protección policial
Poner a disposición coche oficial para traslados a Juzgado
Conferir medios económicos para cambiar trabajo y residencia
Conferir en cualquier caso dependencia reservada y custodiada en Juzgado

21.3.2.- ÁMBITO APLICACIÓN

Quienes declaren como testigos o peritos en procesos penales

Reclamable con respecto a terceros (no partes)

Y especialmente víctima (suele ser denunciante)

Presta declaración en proceso penal en calidad testigo

Aplicación coacusados arrepentidos

Jurisprudencia TS

Declaración incriminatoria coacusado contra otro valor declaración testifical

Mixto medio prueba

Declaración acusado (responsabilidad penal)
Testigo (tercero respecto hechos relativos participación demás coautores)

Declaración coacusado testimonio impropio

Coacusado colaborador justicia penal descubrimiento nuevos delitos o determinación responsabilidad penal demás acusados

Peligro derecho vida e integridad física

Merecer medidas especiales protección testigos

21.3.3.- LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN CONFLICTO: LOS TESTIGOS ANÓNIMOS

Testimonio testigos protegidos conflicto

Derecho vida e integridad física

Carácter absoluto y exigencia todos poderes públicos en su preservación

Carácter hegemónico

Restricción derecho a juicio público y defensa

Sociedad o prensa transmitir información veraz
Derecho defensa a juicio público e interrogar testigos cargo

Testigos protegidos no anónimos

Cuando presten declaración testifical en calidad prueba

Instructora anticipada
Juicio oral

Art. 4 LOPTP

Tribunal sentenciador

Previa ponderación bienes constitucionalmente protegidos

Conservar o modificar medidas Juez Instrucción

Si alguna parte en escrito calificación solicita conocer identidad testigo protegido

Juez o Tribunal en Auto pertinencia prueba propuesta

Debe facilitar nombre y apellidos testigos y peritos

Respetando garantías reconocidas a mismos

Plazo recusación peritos art. 662 LECrim a partir momento notificación a partes identidad mismos

Tribunal ha de desvelar en juicio oral identidad testigo protegido

Facilitar partes formulen tachas
Ilustrar a Tribunal imparcialidad testigo protegido durante fase instructora
Única excepción agentes encubiertos

Valoración resultado probatorio testigo anónimo

Anonimato declarado mediante resolución judicial motivada
Defensa puede alegar fiabilidad y credibilidad testigo
Declaración testigo corroborada por otros medios prueba

21.4.- LOS AGENTES ENCUBIERTOS

Reacción eficaz contra crimen organizado

Aconseja adopción medios investigación ocultos

Hacer frente a opacidad y clandestinidad grandes organizaciones criminales

No puede ocupar posición agente encubierto cualquier funcionario policía

Por prescripción legal infiltración miembros Policía Judicial

Identidad falsa MINT

Forjar relaciones personales
Ganarse confianza grupo
Acceder mediante engaño

Conocimiento delitos cometidos
Conocimiento delitos en vía preparación
Cúmulo datos privados personas investigadas y círculo allegados

Grave restricción derecho a intimidad

Requiere autorización Juez Instrucción ó MF

MF tiene que dar cuenta inmediata a Juez Instrucción

Culminar requisito jurisdiccionalidad medida

Integrante principio proporcionalidad

Agentes encubiertos informáticos también requieren autorización (art. 282.6)

Listado delitos tasados
Agente desarrollo investigación actuaciones limitativas derechos fundamentales

Entrada domiciliaria
Intervención comunicaciones
SOLICITUD AUTORIZACIÓN AL JUEZ INSTRUCCIÓN

Art. 282 bis modificación normativa protección testigos

Ley permite ocultación identidad testigo protegido

Solamente en fase instrucción

En fase juicio oral y ante petición partes

Juez debe revelar identidad testigo protegido

Posibilitar derecho defensa
Excepto agente encubierto

Si partes solicitan conocer identidad testigo protegido agente encubierto

Órgano judicial revela identidad falsa

Agente encubierto exento responsabilidad penal

Delitos desarrollo investigación

Consecuencia investigación

Debida proporcionalidad con finalidad misma

No inducción delito

21.5.- AGENTE PROVOCADOR Y DELITO PROVOCADO

Preparación comisión delito ya ha comenzado

Funcionario policial no crea resolución criminal hasta entonces inexistente

Intenta esclarecer delitos cometidos
Poner término a una actividad delictiva que se está cometiendo

Delitos tracto sucesivo (tráfico drogas)

Tendencia preordinada al tráfico

Constitutiva infracción penal

Comportamiento agentes policiales dentro límites impuestos a policía ejercicio facultades averiguación delito y descubrimiento delincuente

Actuación agente provocador deviene lícita

Prueba obtenida apta para valoración juicio oral

Diferenciar actuación agente provocador vs delito provocado

Sala Segunda presupuesto, requisitos y efectos

Delito en virtud actuación inductora

Delito provocado

Voluntad delinquir surge en sujeto

No por libre decisión

Sino consecuencia actividad otra persona

Incita a cometer delito a quien no tenía intención criminógena

Sujeto instigador delito = agente provocador

Resultado a través provocación = delito provocado

Provocación delictiva no verdadera infracción penal

Decisión sujeto no soberana

No dolo ni tipicidad

21.6.- LOS CONFIDENTES POLICIALES

Personas pertenecientes a círculos delictivos

Suministra información a FCSE en marco primeras diligencias

Guía propósito obtener beneficios económicos o procesales

Propia iniciativa
Por encargo autoridades penales

Práctica forense habitual

En España no cobertura legal

Problema reside en ocultación identidad confidente

Evitar atentados vengativos contra persona
No quemar mediante revelación identidad, fuente información policial futura

No supone contravención Ley

Identidad confidentes oculta a la hora redactar atestado

En acto juicio oral manifestaciones confidente

Sólo enervarán presunción inocencia

Si presta declaración como testigo sometido

Órgano judicial valorará conformidad declaración prestada

Especialmente circunstancias revelación información

Declaración testifical anónima confidente directa o indirecta mediante testimonio referencial

Vulneración derecho defensa, principio contradicción y presunción inocencia

Sentencia condena no puede basarse exclusivamente en declaración confidentes policiales

21.7.- LOS INFORMES DE LOS PERITOS

21.7.1.- REGULACIÓN Y CONCEPTO

Diligencia informe pericial

Acto investigación
Acto prueba (en juicio oral, o anticipada)
Profesionales cualificados especiales conocimientos científicos, técnicos o artísticos

Designados por Juez

Auxilian o aportan máximas

Mejor comprensión naturaleza y tipicidad hecho

Y responsabilidad penal autor

21.7.2.- CLASES

Titulados y no titulados

Titulados título oficial habilitante para informar de objeto diligencia

Utilización preferente

No titulados

Designación

Oficiales

Designados por Juez

Habitualmente 2 sumario ordinario, y 1 en abreviado

Privados

A instancia parte

Sólo actuación en casos infungibilidad o imposibilidad sustitución

Excepcional caso prueba sumarial anticipada

Perito posible recusación

No existencia otro

LECrim permite a partes designar peritos

En juicio oral pueden informar junto a peritos oficiales

Exigencia derechos tutela y defensa

21.7.3.- ESTATUTO PERITOS

Obligaciones

Art. 118 CE

Obligado prestar colaboración requerida por Jueces y Tribunales en curso proceso
Igual que testigos

Colaborar con Juez Instrucción
Aceptar encargo y prestar informe con imparcialidad y objetividad
Puede incurrir en misma responsabilidades que testigos

Diferente de testigos

Como auxiliar o colaborador Juez

Abstención cuando causa exención prestación informe por causa de parentesco

Si no pone en conocimiento Juez situación

Sanción multa de 200 a 5.000 euros

Causas exención mismas que tacha testigos (art. 416)

Derechos

Perito derecho a percibir honorarios e indemnizaciones justas

Si no tuvieran en concepto peritos retribución fija satisfecha por Estado, Provincia o Municipio

21.7.4.- PROCEDIMIENTO

Designado perito

Juez citación ordinaria

Convocatoria aceptación cargo y prestación informe

Por razones urgencia posible citación verbal y a través PJ
En ámbito juicios rápidos PJ puede ordenar práctica informes periciales oficiales para remisión a Juez Guardia

Todos peritos obligados a comparecer ante Juzgado en día y hora indicados (arts. 462 y 463)
Nombramiento peritos

LAJ notificación a partes

Posible ejercitación recusación

Sólo procedente si prueba pericial irrepetible en juicio oral

Causas recusación

Art. 468 integradas con exenciones art. 464

Parentesco
Interés
Amistad
Enemistad

Si se estima recusación

Acusación particular y defensa derecho nombrar un perito privado

Juez resuelve admisión sobre dichos peritos

Tras juramento peritos

Juez manifestará objeto informe

A diligencia pericial podrán acudir todas partes

Incluso preso

Podrán observar a peritos observaciones pertinentes

También Juez podrá realizar observaciones

Emisión Informe

Intervenido por Juez y LAJ

Juez puede delegar práctica en PJ

Delegación vedada en supuestos prueba sumarial anticipada

Contenido Informe (art. 478)

Descripción persona o cosa objeto mismo, estado o modo en que se halle

LAJ extenderá descripción, la dictan peritos y suscriben concurrentes

Relación detallada operaciones practicadas por peritos y resultado
Conclusiones en vista datos formuladas por peritos

Si se hubiera de destruir elementos cuerpo delito

Se custodiarán muestras por si preciso nuevo análisis

Si impugna alguna parte informe en juicio oral

Si número delitos par

Y discordia entre ellos en Informe

Juez designará nuevo perito

Efectuará nuevo Informe (art. 484)

TEMA 22.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICÍA JUDICIAL

22.1.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA

Prueba excepcional instrucción

Preconstituida

Puede generarla órgano jurisdiccional, MF y PJ
Prueba documental

Práctica Juez Instrucción y personal colaborador sobre hechos irrepetibles

No posible a través medios prueba ordinarios traslado a momento juicio oral

Prueba carácter aseguratorio indicios y fuentes prueba

Garantía posibilidad contradicción

Introducción en juicio oral a través lectura documentos

Documentos públicos oficionales

Pueden fundar sentencia condena

Competencia originaria disponer tales medios

Corresponde con Juez Instrucción
PJ, MF y Jueces incompetentes a título prevención

Efectuar práctica

Acreditar razones urgencia que impidan prueba preconstituida practicada por Juez Instrucción
Incidencia derechos fundamentales

Necesario control judicial

Anticipada

Requiere intervención Juez Instrucción

Sistematización

Prueba preconstituida Diligencias Policiales Prevención

Métodos alcoholimétricos
Grabaciones videovigilancia
Análisis estupefacientes
Inspecciones corporales
Geolocalización
Entrada y registro policiales por causa flagrante delito

Prueba preconstituida PJ control judicial

Circulación y entrega vigilada drogas
Escuchas telefónicas
Intervenciones datos electrónicos tráfico
Gestión BD policial sobre identificadores ADN

Prueba preconstituida Juez Instrucción

Recogida y conservación cuerpo delito
Reconocimiento judicial
Inspecciones e intervenciones corporales
Entrada y registro
Intervención comunicaciones

22.2.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES DE PREVENCIÓN

22.2.1.- LOS MÉTODOS ALCOHOLIMÉTRICOS

Concepto y regulación

Actos prueba preconstituida carácter pericial

Se adoptan en curso detención o privación momentánea libertad deambulatoria

A través medición aliento toma saliva o mediante intervención corporal imputado

Grado alcohol o sustancias psicotrópicas ingeridas

Art. 796.7 LECrim

Práctica pruebas alcoholemia se ajustará a legislación seguridad vial
Pruebas detección drogas tóxicas, estupefacientes, sustancias psicotrópicas en conductores vehículos motor y ciclomotores

Realizadas por PJ tráfico con formación específica y sujeción normas seguridad vial

Test indiciario salival resultado positivo

Conductor facilitar saliva suficiente

Análisis en laboratorios homologados

Conductor puede solicitar prueba contraste

Análisis sangre, orina o análogas

Se requerirá a personal sanitario remisión a Juzgado Guardia por medio más rápido

Antes día y hora citación

Dos clases

Control aire espirado

Sometimiento conductor a prueba aire espirado o extracción saliva determinación consumo drogas tóxicas

Obligación

Negativa sancionada infracción administrativa

Falta grave

Justifica retención vehículo

Posible delito desobediencia

Análisis sanguíneo

Interesado o por orden autoridad judicial

Puede repetir pruebas a efectos contraste

Su incidencia en CE

Métodos alcoholimétricos provocado recursos amparo

Pueden afectar a derechos fundamentales

Derecho libertad
Integridad física
No declarar contra sí mismo
No confesarse culpable
Presunción inocencia (único admitido por TC)

Métodos alcoholimétricos y prueba prohibida

TC dos posturas contradictorias

Resultado prueba (incardinada en atestado policial) misma suerte que atestado

Denuncia

Exige prueba en juicio oral a través declaración testifical funcionarios policía que intervinieron en atestado

Mayoritariamente admitida en jurisprudencia constitucional

Irrepetible resultado test alcoholimétrico

Atestado prueba preconstituida

Preciso garantía posibilidad contradicción

Funcionarios policía escrupulosos deber información conductor consecuencias desfavorables sometimiento a tales pruebas

De modo especial derecho someterse análisis clínico extracción sangre

Si se omiten

Vulneración derecho defensa

Prueba prohibida

Posibilidad fundamentar sentencia condenatoria

Conducción bajo estado alcohol

Requería influencia en conducción

Art. 379.2 CP transformó ilícito penal en delito orden público

Basta tasa alcohol aire expirado alcance 0,60 mg/l

o tasa alcohol en sangre superior a 1,2 mg/l

22.2.2.- LAS GRABACIONES DE VIDEOVIGILANCIA

Art. 588 quinquies.a

PJ obtención y grabación medio técnico imágenes persona investigada cuando se encuentre en lugar o espacio público si fuera necesario facilitar identificación, localizar instrumentos o efectos delito u obtener datos relevantes esclarecimiento hechos
Medida llevada a cabo cuando afecte a personas diferentes de investigado siempre que de otro modo se reduzca forma relevante utilidad vigilancia o existan indicios fundados relación personas con investigado y hechos objeto de investigación

Utilización respetuosa con principio proporcionalidad, derecho intimidad, y protección honor, intimidad y propia imagen
Si de grabaciones se descubre comisión delito

Se incorporará correspondiente soporte magnético o electrónico a atestado

Se remitirá a Juez Guardia en plazo 72 h desde grabación

Funda o robustece notitia criminis

Jurisprudencia TS

Al formar parte atestado

Documento público oficial

Posibilidad examen oficio

Naturaleza prueba preconstituida

Soportes magnéticos o electrónicos

Grabados de oficio por Policía o establecimientos privados

Si grabación en vías o espacios públicos

Captación clandestina imágenes o sonidos domicilios o lugares privados

Requiere autorización judicial

22.2.3.- LA CÁMARA OCULTA

Doctrina TC reacia a esta práctica

Injustificado sacrificio derecho propia imagen, vida privada e intimidad

Prueba prohibida

Distinto introducir resultado grabación en proceso penal acreditar comisión hecho punible

No aplicación doctrina constitucional en orden a excluir dicho medio prueba

Tribunal instancia ponderación sacrificio derechos fundamentales

Y posible existencia fin legítima

Atendiendo principios proporcionalidad, necesidad y racionalidad

LO 13/2015

Regulación captación y grabación comunicaciones orales

Utilización dispositivos electrónicos

22.2.4.- ANÁLISIS SOBRE ESTUPEFACIENTES

PJ legitimada urgencia intervenir droga con carácter preconstituida

Distinto análisis estupefacientes

Ha de ordenarlos Juez Instrucción

Remitirá sustancias al Instituto de Toxicología

Art. 796.1 juicios rápidos

Obligación colaborar o excepcionalmente práctica por si mismo análisis sustancia intervenida

Remisión directa sustancias aprehendidas a servicio control estupefacientes (Convenios Internacionales Prevención Tráfico estupefacientes)

Suficiente a disposición judicial

No necesario depósito material en Juzgados

22.2.5.- LAS INSPECCIONES CORPORALES

Reconocimiento externo por un tercero del cuerpo humano
PJ dentro diligencias policiales prevención ... Inspecciones corporales que no afecten a derecho intimidad imputado

No inspecciones vaginales ni anales sin expresa autorización judicial
Recogida de material genético externo no inspección corporal ni limita derecho fundamental alguno

Meros actos recogida elementos cuerpo delito

Toma fotografías estudio minucioso pabellones auriculares, fosas nasales, ojos, cejas, otras partes anatómicas

Necesaria asistencia letrada

Art. 20 LO 4/2015

Registro corporal externo y superficial persona imputada si indicios racionales hallazgo instrumentos, efectos u otros objetos ejercicio funciones indagación y prevención FCSE.
Salvo urgencia riesgo grave e inminente

Registro agente mismo sexo que persona sobre la que se practique diligencia
Si exige dejar a la vista parte cuerpo normalmente cubierta por ropa

Lugar reservado fuera vista terceros
Constancia escrita diligencia, causas e identidad agente

Registros corporales externos respetarán art. 16.1 CE e injerencia mínima, menor perjuicio intimidad y dignidad persona, informada inmediata y comprensible razones realización.
Registros posible contra voluntad afectado, medidas compulsión indispensables, de acuerdo principios idoneidad, necesidad y proporcionalidad.

Recogida ADN

No inspección corporal recogida policía elementos orgánicos portadores ADN y externos al cuerpo humano (esputos, pelo, uñas, orina)

Sala Penal TS facultó a policía para recoger restos genéticos o muestras biológicas abandonadas por sospechoso sin necesidad autorización judicial

LO 10/2007 cobertura legal inspecciones e intervenciones corporales

Investigación delitos art. 3.a.1. PJ toma muestras y fluidos sospechoso, detenido o imputado, así como lugar delito

Toma muestras que requiera inspecciones, reconocimientos o intervenciones corporales sin consentimiento afectado

Autorización judicial Auto motivado

PJ, Autoridad judicial y MF únicos autorizados recoger material genético externo externo

Laboratorios acreditados análisis biológicos pertinentes

Identificación genética

Datos identificativos introducidos en base datos policial

Utilizados por PJ y cedidos a Autoridad judicial

Ley no prevé modo introducción datos al proceso

No prueba documental

Sino informe pericial

Ha de ser sometido a contradicción

Tribunal no puede examinar de oficio

Exámenes radiológicos y ecografía

No inspección corporal ni vulneran derecho intimidad

Realizados por personal sanitario

No infracción ordenamiento

Diligencia cacheo

Inspección corporal, previa privación derecho libertad sospechoso

No constitutiva detención policial

Es momentánea la privación derecho libertad

PJ objeto proceder a registro externo y recogida cuerpo delito
Cumple con primera exigencia principio proporcionalidad

Requiere imputación o fundada sospecha comisión delito especial gravedad
No se justifican cacheos indiscriminados en redadas masivas ni por comisión infracciones administrativas, faltas o delitos pena privación libertad inferior a dos años, o si imputado carece de antecedentes
No comprometer derecho intimidad imputado
Confiar cacheo a agentes mismo sexo que destinatario medida
No se justifica desnudo detenido o preso, salvo consentimiento

22.2.6.- LA GEOLOCALIZACIÓN

GPS localización espacial personas

Ubicación medios transporte u otros objetos imputado, incluso víctimas

Jurisprudencia ha reconocido validez balizas geolocalización

No afectan a ningún derecho fundamental

Supuestos

Balizas
Telefonía móvil

Datos asociados a tráfico conservan

SITEL
Operadoras mercado telecomunicaciones (1 año)

Localización e identificación en tiempo real curso cada comunicación

Localización no tan exacta como balizas

Perímetro determinado por antenas telefonía

Localiza al imputado dentro perímetro determinado
Rastreo capacidad ambulatoria

Grabaciones video - vigilancia
Parquímetros que exijan introducción número matrícula

Regulación legal

Art. 588 quinquíes b utilización dispositivos técnicos seguimiento y localización

Razones necesidad

Medida proporcionada

Juez dictar Resolución motivada

Especificar medio técnico empleado
Finalidad medida
Persona afectada o bien sobre el que se ubicará el dispositivo

Excepcionalmente y por razones de urgencia

PJ puede establecer dichos dispositivos

Dando cuenta a un Juez en un plazo de 24 horas

Confirmación o denegación medida

PJ ha de entregar a Juez soportes originales o copias electrónicas auténticas información recogida cuando éste lo solicite, y en cualquier caso cuando terminen investigaciones

Información suministrada a Juzgado debidamente custodiada

Se destruirá cuando exista sentencia absolutoria o sobreseimiento libre
Si sentencia condenatoria permanecerá 5 años desde pena ejecutada o hubiera prescrito

SETDH limita intervención temporal y tiempo reducido

LECrim plazo máximo duración tres meses

Prorrogables excepcionalmente hasta 18 meses

22.3.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DE LA POLICÍA CON CONTROL JUDICIAL

Actos prueba preconstituida

Inciden en libre ejercicio determinados derechos fundamentales

Exigen

Autorización previa
Adecuado control judicial

Se reconducen actualmente

Circulación y entrega vigilada drogas

Actos investigación y no de prueba

Intervención datos electrónicos tráfico

Actos investigación y no de prueba

Escuchas telefónicas

Adoptadas por Juez Instrucción

En práctica forense ejecución PJ

Deben tener necesario y adecuado control judicial

Reputar incluida en actos prueba Juez Instrucción

Intervención correo electrónico

Adoptadas por Juez Instrucción

En práctica forense ejecución PJ

Deben tener necesario y adecuado control judicial

Reputar incluida en actos prueba Juez Instrucción

TEMA 23.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN ( I )

23.1.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN

Prueba preconstituida policía

Razones de urgencia o a prevención Juez

En materia probatoria exclusividad jurisdiccional

Art. 286

Presentación Juez Instrucción a formar sumario

Cesan diligencias prevención que estuvieran practicando autoridad o agente policía

Debiendo entregarlas en el acto a dicho Juez

Así como efectos delito recogidos

Poniendo a disposición detenidos, si los hubiese

Actos prueba preconstituida

Reconocimiento Judicial
Identificación y conservación cuerpo delito
Intervención comunicaciones
Inspecciones e intervenciones corporales

23.2.- EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL

23.2.1.- CONCEPTO

Acto prueba preconstituida

Inmediación Juez Instrucción y posibilidad contradicción

LAJ levanta acta constancia

Objeto determinar elementos realidad física externa en que se ha efectuado comisión delito ... recogida cuerpo delito

Pertinente y útil prueba hecho punible
Responsabilidad autor

La dispone el Juez

Cuando sea irrepetible

Peligro ocultación u oscurecimiento fuentes prueba

No en juicios rápidos

Celeridad procesal

Si se custodia integridad espacio físico

Acto prueba reconocimiento judicial juicio oral

Principios

Inmediación judicial
Contradicción
Publicidad

23.2.2.- NOTAS ESENCIALES

Naturaleza

Acto prueba preconstituida susceptible ser introducida en juicio oral

A través lectura documentos

Valorada como prueba por Tribunal sentenciador

Requisitos

Subjetivo o intervención necesaria en inspección ocular Juez Instrucción, o LAJ

Ordenar recogida y conservación para juicio oral

Material, garantizar posibilidad contradicción

Art. 733 obliga LAJ citar imputado asista reconocimiento judicial, Abogado observaciones inclusión en acta

Objeto

Lugar delito

Lugar comisión hecho y actos preparatorios

Lugares piezas convicción delito

O actos procesales complementarios sirvan prueba objeto procesal penal

Espacio físico pertinente y útil

No procedente práctica si fuera duda responsabilidad autor y hecho objeto diligencia

O acreditado mediante otros medios prueba

O no aporte nada a investigación

O destruído lugar delito

O tiempo desaparecido pruebas perpetración

Finalidad

Levantar acta judicial constancia

Descripción elementos espacio físico observado pertinentes prueba hecho punible

Recoger y custodiar cuerpo delito

LECrim obliga Juez recoger huellas, vestigios y pruebas materiales perpetración delito

Posibilitará práctica informes periciales
Si no encuentra huellas o vestigios

Interrogatorio testigos presenciales

No valor prueba preconstituida (reproducibles)

Actos investigación

Testigos prestar declaración en juicio oral

Requisitos formales

Notificación previa a defensa y MF (art. 333)

Asistirá LAJ

Levantará acta Juez de oficio, o a instancia partes haga constar

Firman acta todos sujetos procesales y testigos intervinientes

Prueba preconstituida

Lectura en juicio oral

Extendiendo a contenido actividad cognoscitiva probatoria Tribunal

23.3.- LA RECOGIDA Y CONSERVACIÓN DEL CUERPO DEL DELITO

23.3.1.- REGULACIÓN Y COMPETENCIA

Instrucción

Intervenir y custodiar fuentes prueba, acreditativas comisión hecho y participación autor

Diligencias sobre cuerpo delito (arts. 334 - 337) Juez Instrucción

PJ recoge efectos, instrumentos o pruebas delito cuya desaparición peligro poniendo a disposición Autoridad judicial (art. 282)
Art. 13 primeras diligencias Jueces prevención consignar pruebas delito que puedan desaparecer, recoger y poner custodia conduzca comprobación e identificación delincuente

Personal colaborador Jurisdicción dispone razones urgencia práctica diligencias

De oficio, a instancia de parte, inspección ocular, entrada y registro

Si es necesaria la recogida del cuerpo de delito

Si efectos cuerpo delito titularidad víctima

Devueltos, salvo conservación valor probatorio

Si no existe peligro desaparición

Permanecer bajo custodia víctima

Derecho recurrir resolución incautación

Sin necesidad LAJ

23.3.2.- CONCEPTO, NATURALEZA Y CLASES

Diligencias sobre cuerpo delito recogida y custodia

Objeto material delito, instrumento comisión acción delictuosa
Piezas convicción, elementos que contribuyan prueba hecho punible y participación autor

Naturaleza mixta

Aseguramiento fuentes de prueba
Aseguramiento obligación restitución responsable civil

Heterogeneidad cuerpos delito

Múltiples clases diligencia recogida

Armas o instrumentos

Juez Instructor ordenará retención, conservación y destino en organismo adecuado para depósito

Acuerdo destrucción, previa audiencia MF, si peligrosa conservación

Drogas tóxicas, tras audiencia MF

Ordenará destrucción

Previa conservación muestras

Remitidos a Instituto Toxicología para análisis pericial

Delito contra propiedad

Determinar ajenidad cosa y valor económico

Policía en ámbito juicios rápidos

Disponer preparación informe

Objeto diligencia lesionado

Práctica actos asistencia facultativa

Valoración y gravedad lesión, y etiología

Remisión a Juzgado correspondientes partes de lesiones

Muerte persona circunstancias comisión delito contra vida humana

Identificación cadáver

Práctica autopsia por Médico Forense

Intervención corporal análisis ADN

Datos genéticos externos al cuerpo o extracción saliva

No necesidad asistencia letrada

No necesidad Juez Instrucción disponga recogida y custodia

Posibilidad PJ

23.3.3.- LOS INFORMES OFICIALES EMITIDOS POR ÓRGANOS COLABORADORES DE LA JURISDICCIÓN

Tradicionalmente informes Médicos Forenses resultado autopsias
Avances Policía Científica y Medicina Legal

Institutos o Gabinetes científicos oficiales

LECrim posibilita intervenciones corporales por organismos oficiales pertinentes

Custodia y análisis ADN

LO 10/2007 confía a Ministerio Interior

A disposición Autoridad Judicial

Art. 788.2

Prueba documental informes laboratorios oficiales naturaleza, cantidad y pureza sustancias estupefacientes constando protocolos científicos aprobados por normas

LO 19/2003 Colaboradores Jurisdicción funcionarios Cuerpos al servicio Administración Justicia

Institutos Medicina Legal CCAA
Instituto Toxicología y Ciencias Forenses

PJ cuenta con Gabinetes y Laboratorios periciales caligráficos, dactiloscopía, balística

Valor prueba preconstituida

No necesidad funcionarios que practican prestar informe personal en juicio oral

Lectura documentos extiende Tribunal competencia en calidad acto prueba

Sin perjuicio defensa impugne prueba, reclame intervención funcionaria o la contradiga mediante aportación a juicio oral otra pericial oficial o privada

Tribunal soberano fundar decisión

Prueba pericial elemento probatorio único acreditación elemento tipo, y absolución o condena acusado

Valorada por Tribunal sentenciador

Ventajas y garantías inmediación

Sometida a contradicción derecho defensa

23.3.4.- FINALIDAD Y VALOR PROBATORIO

Diligencias sobre cuerpo delito acto mixto

Aseguramiento prueba preconstituida

Mera recogida fuentes prueba

Garantía preexistencia y genuidad o autenticidad fuentes prueba intervenida

Notificar realización a imputado si previamente comparecido

Acudir a acto y realizar observaciones pertinentes

Investigatorio

Análisis e informes periciales

Sometidos a contradicción mediante auténtica prueba pericial

Peritos juicio oral

Solicitud comparecencia funcionario que elaboró informes

Respuesta a observaciones partes

Aportación otros peritos o informes periciales públicos o privados

Recurso casación por quebrantamiento forma fundado en ausencia piezas convicción

En escrito calificación provisional parte interesada debe solicitar exhibición piezas convicción en juicio oral

23.4.- LAS INTERVENCIONES CORPORALES

Actos instrumentales aseguradores prueba

Común denominador recaer sobre cuerpo humano

Diferencia derecho fundamental base y naturaleza

Inspecciones participan de naturaleza reconocimiento judicial

Intervenciones se asemejan diligencia recogida y custodia cuerpo delito

Intervenciones corporales gran virtualidad proceso penal

Avances Medicina Legal
Necesidad asegurar prueba

Especialmente delitos agresiones sexuales con acceso carnal

Actividad probatoria se reconduce a palabra autor contra víctima

Intervenciones corporales

Acto coerción sobre cuerpo imputado

Extracción elementos orgánicos

Efectuar análisis periciales (ADN)

Averiguar hecho punible y participación en él imputado

Leves o banales

Extracción elementos externos al cuerpo humano

Pelos, uñas

Extracción elementos internos sin que corra peligro salud humana

Sangre

Graves

Pueden poner en peligro el derecho a la salud individuo o sufrimientos

Principio proporcionalidad

Garantía jurisdiccionalidad medida
Reserva ejecución personal sanitario especializado

Art. 363 LECrim

Acreditadas razones justificadas Juez Instrucción resolución motivada obtención muestras biológicas sospechoso indispensables determinación perfil ADN

Práctica actos inspección, reconocimiento o intervención corporal adecuados a principios proporcionalidad y razonabilidad

Art. 129 bis CP

Condenados comisión delito grave contra la vida, integridad personas, libertad e indemnidad sexual, terrorismo, delito grave riesgo vida, salud o integridad física, circunstancias hecho o información disponible peligro reiteración delictiva

Juez o Tribunal podrá acordar toma muestras biológicas persona y realización análisis obtención identificadores ADN e inscripción mismos en base datos policial

Únicamente podrán llevarse a cabo análisis obtener indicadores que proporcionen información genética reveladora identidad persona y sexo
Si afectado se opone a recogida muestras

Podrá imponerse ejecución forzosa

Recurso a medidas coactivas mínimas indispensables ejecución

Proporcionadas a circunstancias caso
Respetuosas con dignidad

TEMA 24.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN: LA ENTRADA Y REGISTRO

24.1.- LA DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO

Acto procesal Juez Instrucción

Excepcionalmente PJ supuestos delito flagrante

Limita derecho fundamental inviolabilidad domicilio
Entrada

Efectuar detención imputado
Aprehender y custodiar cuerpo delito

24.2.- LA ENTRADA

24.2.1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO

Resolución judicial

Limitación derecho fundamental inviolabilidad domicilio

Consecución fines o intereses constitucionalmente protegidos
Art. 18.2 CE

Desarrollo arts. 545 y ss. LECrim

Casos y formas jueces Instrucción pueden restringir derecho fundamental

Núcleo esencial o duro derecho intimidad

Se permite limitación derecho casos y formas previstas en Leyes

Comunes

Averiguación hecho punible

Administrativas

AAPP pueden instar a Juez en uso potestad autotutela

24.2.2.- LA ENTRADA COMÚN

Diligencia común entrada

Resolución judicial limitación derecho fundamental inviolabilidad domicilio

Practicar detención imputado
Asegurar cuerpo delito

Notas esenciales

Acto exclusividad jurisdiccional (imperativo constitucional)

Administración a través autotutela no puede autorizar limitación derecho constitucional

Competencia exclusiva Juez Instrucción competente

Supuestos taxativos y excepcionales

PJ puede restringir goce pacífico derecho

Objeto material

Lugar cerrado afectado derecho intimidad vida familiar o privacidad ciudadano

No se reputa domicilio social personalidades jurídicas

Pero STS requirió frente Inspección Hacienda

Consentimiento representante

O autorización judicial sede alta dirección o lugar documentación privada personas jurídicas

Derecho fundamental ... proporcionalidad

Adopción carácter indispensable obtención fin perseguido

Actuación ius puniendi

Necesaria y objetivamente justificada

No existencia otra alternativa menos gravosa consecución fin constitucional sin lesionar derecho inviolabilidad domicilio

Resolución motivada y forma que menos perjudique fama imputado

No acto prueba ni de investigación

Acto indirecto preconstitución prueba

No objeto determinación hecho ni participación autor

Sino medio necesario práctica detención o realización registro con objeto recoger cuerpo delito

24.2.3.- ELEMENTOS SUBJETIVOS

Sujeto activo

Juez Instrucción que conociere causa (Menores, JCA)

Si inmueble objeto diligencia fuera demarcación Juez Instrucción

Comisión a Juez demarcación proceder a práctica

O constitución en dicha demarcación

Puede encomendar causa a PJ y MF
También encomendar a Policía ejecución

Delegación expresa y específica

Delimitación en Auto

Fundamento material
Determinación objeto diligencia

Delegación genérica violará art. 18.2 CE

Policía Judicial

FCSE disponer entrada domicilio particulares

Sin necesidad autorización judicial

Supuestos delito flagrante, legislación antiterrorista, estados de excepción y sitio

Si estado necesidad

Urgencia para entrada

Si no, recabar Auto judicial

Art. 553 LECrim

Policía proceder propia autoridad inmediata detención personas cuando haya mandamiento prisión, sorprendidas en flagrante delito, delincuente perseguido se oculte o refugie en alguna casa, excepcional o urgente necesidad, presuntos responsables acciones art. 384 bis, registro en esos lugares, ocupación efectos e instrumentos relación con delito perseguido. Registro dar cuenta a Juez competente, causas motivación y resultados, con especial referencia detenciones, personas intervinientes e incidencias.

Delitos ocasionales descubiertos

Nulidad debida a falta autorización judicial

Prueba inconstitucionalmente obtenida

Si registro ilícito para hallazgo hubiera sido obtenido por resolución judicial

Sin actuación mala fe por Policía y sin violación reglas formales obtención orden registro

No violación

Sujeto pasivo

Interesado o persona que legítimamente le represente

Titular derecho intimidad o privacidad lugar cerrado

Ha de estar presente en diligencia registro bajo sanción nulidad acto prueba
Capacidad

Personas físicas, mayores de edad y capaces

Personas físicas nacionales o extranjeros

Persona que more o habite en lugar cerrado

Sujeto destinatario diligencia no necesariamente titular

Sino quien ostente posesión, aunque sea mero hecho

LECrim no exige prolongada o ininterrumpida
Jurisprudencia reputa habitaciones hoteles, roulottes y tiendas campaña

Personas jurídicas tienen domicilio social

Pero no derecho intimidad (protegido por inviolabilidad domicilio)

Art. 554.4

Se reputan domicilio a efectos entrada y registro espacio centro dirección domicilio social o establecimiento dependiente o lugares custodia documentos o soportes vida diaria reservados a conocimiento terceros

Legitimación

Titular posesión morada

También válido si titular detenido

Presencia conviviente

24.2.4.- OBJETO MATERIAL

Lugar cerrado, habitáculo o morada destinatario

No sólo domicilio civil sino residencia

No cabe distinguir dependencias

Morada cualquier dependencia vivienda y no exclusivamente habitaciones

Se reputa caravana (no automóvil) y camarotes (no resto barco)

24.2.5.- ENTRADAS ESPECIALES

Si persona en edificio alguna inmunidad

LECrim condiciona Resolución judicial entrada a previa obtención licencia

Cámaras Legislativas

Exigen autorización Presidente

Palacio Monarca

Requiere real licencia por conducto mayordomo Majestad

Embajadas
Buques extranjeros (mercantes, guerra)
Lugares culto y archivos Iglesia Católica (inviolables)
Edificios consulares

Exigen recado atención

24.2.6.- REQUISITOS FORMALES

Motivación

Resolución entrada exige Auto específicamente fundado

Plasmar indicios existencia lugar cerrado imputado detención pretendida

Instrumentos cuerpo delito

Recogida y custodia se interesa

Objeto y tiempo diligencia

Autoridad encargada de ejecución

Motivación material

Consecuencia principio proporcionalidad

Plasmar juicio necesidad

Apreciación indicios racionales aportados por acusación

Evidencia justificación objetiva entrada

No utilizar formas impresas, o motivación por remisión a solicitud acusación

Procedimiento adecuado

Acto indirecto investigación

Incoación previa sumario (o diligencias previas procedimiento abreviado)

No se puede dictar en marco diligencias indeterminadas
Urgencia medida aconseja adopción inaudita parte

Para proteger adecuadamente a sociedad

Suficiente Juez declare secreto instructorio

Notificación

Auto notificado a interesado (domicilio particular) Art. 566

Simultáneamente a práctica diligencia

Juez medidas oportunas

Evitar fuga imputado
Ocultamiento fuentes prueba

Si lugar público observar prescripciones art. 564 - 665

Protocolización entrada policial

Entrada dispuesta por funcionarios FCSE supuestos autorizados

Art. 553 LECrim silencia procedimiento

Resolución puede ser verbal

Si interesado se opusiera

Funcionarios describir en atestado o relación verbal circunstanciada

Pertinencia media o procedencia

Dar cuenta inmediata a Juez competente

Indicación causas que lo motivaron y resultados

Con autorización judicial

Por razones urgencia y para evitar frustración medida

Posible efectuar entrada

Pero esperar a Comisión judicial para registro

Tiempo

De día

De noche no puede practicarse diligencia

Evitar interrogatorios que pudieran reputar tratos inhumanos
Salvo especiales razones urgencia

Con independencia motivación Auto

Juez plasmar fundamentación razones urgencia si interesado se opone al mandamiento entrada
Auto notificado plazo máximo 24 horas

Si se ha iniciado de día sobreviene noche

Autoridad ejecutora recabar consentimiento interesado para continuación

Si se opone y no se aprecia concurrencia razones urgencia

Suspender diligencia

Sello puerta local

Reanudación al día siguiente

24.3.- LA DILIGENCIA DE REGISTRO

24.3.1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO

Entrada Autoridad judicial o agentes

Proceder al cumplimiento fines

Detención imputado
Recogida instrumentos y efectos cuerpo delito

Preconstituir prueba

Custodia hasta momento juicio oral

Acto ha de revestir notas esenciales todo acto prueba

Intervención Autoridad judicial
Posibilidad contradicción

Diligencia registro

Acto recogida y aseguramiento cuerpo delito o futuras fuentes prueba

También acto investigación indirecto

Posibilita actos investigatorios

Reconocimiento periciales
Declaración testigos

24.3.2.- ELEMENTOS SUBJETIVOS

Órgano jurisdiccional

Diligencia entrada disponer y practicar funcionarios policía
Diligencia registro requiere obligatoria presencia judicial

Si la hace PJ no supuesto prueba preconstituida

Al faltar razones urgencia ... no acto prueba

Intervención al menos LAJ

Interesado

LECrim pretende diligencia presenciada físicamente por interesado

O persona que designe (dada condición imputado)

Puede ser propio Abogado defensor

Jurisprudencia TS entiende imputado detenido debe presenciar diligencia registro

Si policía no lo traslada al lugar objeto diligencia

Registro practicado sin presencia imputado

No goza valor probatorio alguno

Testigos

Si interesado no encontrado

O en momento práctica registro no quisiera concurrir al acto registro, ni nombrar representante

Art. 569.2

Se practicará presencia individuo familia, mayor edad

Art. 569.4 registro practicado en presencia LAJ Juzgado autorizado

También puede ser Servicio Guardia

O funcionarios Cuerpo Gestión Procesal y Administrativa legalmente habilitados

24.3.3.- REQUISITOS FORMALES

Registro LAJ Acta constancia comprensiva extremos art. 572

Nombre Juez
Identificación personas intervinientes
Incidencias
Hora de inicio y término diligencia
Relación registro y resultado

Si Registro efectuado por PJ

En atestado o relación verbal circunstanciada

Hacer constar causas y resultado registros
Personas detenidas
Intervinientes registro

Identificación o determinación agentes encubiertos
Identificación funcionarios policía calidad instructor y secretario

Facilitar recogida objetos, instrumentos y efectos delito (objeto material)

Art. 575 obligación todos exhibir objetos instrumento perpetración a Autoridad

Sancionados con multa

Procesados por delito desobediencia

Vigencia principio investigación

Realizarse sin menoscabo para dignidad imputado

Garantías entrada reclamables para registro
Funcionarios que incurrieran en vejación injusta o violaren indebidamente secreto

Pueden incurrir en responsabilidad penal

24.3.4.- REGISTROS ESPECIALES

LECrim

Art. 573 Libros Contabilidad o Comercio
Art. 578 Protocolos Notarios, Registro Propiedad y Registro Civil y Mercantil

Legislación especial

Despachos Abogados propiedad industrial

Juez debe avisar a Decano Colegio Abogados

Personación en local cerrado

Vigilar que registro se practique con menor perjuicio posible a secreto profesional

TEMA 25.- LA PRUEBA PRECONSTITUIDA DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN (III). LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES POSTALES, TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS

25.1.- LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES

Restricción derecho fundamental art. 18.3 CE

Resolución judicial motivada

Autoriza a PJ entrar en procedimiento comunicación

Incoado por comisión delito grave
Conocer, recabar y custodiar noticia, pensamiento o imagen penalmente relevante

Reproducción juicio oral

25.1.1.- EL DERECHO FUNDAMENTAL AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES

Intervenciones judiciales comunicaciones postales, telegráficas y telefónicas

Arts. 579 - 588

Actos instructorios limitativos derecho fundamental secreto comunicaciones art. 18.3

Naturaleza

Derecho se relaciona con derecho fundamental intimidad

No se identifica absolutamente con él

Contenido más amplio

Protege cualquier clase comunicación

Jurisprudencia proclama carácter formal derecho fundamental

Bien constitucionalmente protegido

Derecho titulares mantener carácter reservado información privada

Ningún tercero puede intervenir en proceso comunicación y conocer idea, pensamiento o noticia transmitida por medio

Objeto intervención

Objeto material vulneración derecho fundamental

Medio comunicación escrita, oral, radioeléctrico, telemático, soporte magnético o electrónico

Autoridad Judicial intervención comunicaciones

Carta postal
A través cable o espacio radioeléctrico
Intervención cinta magnetofónica, video o DVD
Disco duro ordenador
Elementos reproductores
Fiscalización correo electrónico

Autonomía derecho

Autonomía derecho secreto comunicaciones vs derecho intimidad

Titularidad derecho fundamental

Todos sujetos derecho, incluidas personas jurídicas

Norma constitucional protege comunicación y no lo comunicado

No vulneración si titular relación informativa el que divulga noticia

Salvo que información afecte al derecho intimidad art. 18.1

Exclusividad jurisdiccional

Derecho sólo limitable mediante resolución judicial

No autorización policía ni autoridad administrativa restringir derecho

Salvo supuestos terrorismo

Principio alcanza también comunicación postal preso - Juez Vigilancia

Dirección centro penitenciario no autorizada intervenir correspondencia internos

Clases intervención

Inicialmente LECrim solo contemplaba intervenciones postales y telegráficas

Se incorporaron intervenciones o escuchas telefónicas e intervención datos electrónicos tráficos

LO 13/2015 minuciosa regulación

25.2.- LA INTERVENCIÒN DE LAS COMUNICACIONES POSTALES Y TELEGRÁFICAS

25.2.1.- CONCEPTO

Resolución judicial motivada

Dictada en curso proceso penal

Ante fundada sospecha comisión delito especial gravedad

Se ordena por funcionarios PJ o asimilados

Detención soporte a través del cual se efectúa correspondencia postal o telegráfica imputado

Pertinente con hecho punible investigado

Objeto lectura con garantías inmediación judicial y contradicción

Convertir acto investigación

En acto prueba preconstituida

25.2.2.- ÁMBITO DE APLICACIÓN

Art. 579.1 autorización limitación fundamental ante sospecha comisión delitos menos graves y graves (se excluyen delitos leves)

Delitos dolosos castigados con pena límite máximo, al menos, 3 años prisión
Delitos seno grupo u organización criminal (aunque sea delito leve)
Delitos terrorismo (aunque sea delito leve)

25.2.3.- RESOLUCIÓN JUDICIAL

Art. 583 detención y apertura correspondencia

Auto motivado

Incoación proceso penal previo

Objeto, al incidir en derecho fundamental

Delito grave

25.2.4.- PLAZO Y SECRETO

Art. 579.2 Juez podrá acordar resolución motivada plazo hasta 3 meses prorrogables por iguales o inferiores periodos hasta un máximo 18 meses, observación comunicaciones postales y telegráficas investigado, y comunicaciones para realización fines delictivos.
Art. 579.5 solicitud y actuaciones posteriores medida solicitada sustanciación en pieza separada y secreta, sin necesidad acuerdo expreso secreto causa.

25.2.5.- SUJETOS

Principio exclusividad jurisdiccional limitación derechos fundamentales

Resolución motivada Juez Instrucción competente

Otras autoridades y funcionarios participan

Detención correspondencia

Auto detención y apertura correspondencia Juez Instrucción competente

Práctica detención puede confiarse a otros Jueces (auxilio judicial)

También PJ, personal Correos, empleados empresas privadas comunicación postal

Obligación todos colaborar con Justicia

Lectura correspondencia

Art. 586 siempre bajo intervención Juez Instrucción competente

25.2.6.- OBJETO

Art. 18.3 derecho fundamental no consagra secreto postal

Sino comunicaciones

No amparado por derecho secreto comunicaciones

Envío mercancías, transporte objetos o enseres personales

Objeto no comunicación

Objeto genérico diligencia

Lo integra soporte comunicación postal o telegráfica

Cartas, paquetes postales y telegramas

Art. 579

Jurisprudencia TS ha eximido aplicación intervención judicial paquetes postales en los que se declare existencia de mercancías

Expedidos con etiqueta verde

Propietario renuncia a secreto comunicaciones e inspecciones funcionarios Aduanas o policía en trenes, autobuses o aeropuertos

25.2.7.- LA LECTURA DE LA CORRESPONDENCIA

Vigencia principio inmediación judicial y contradicción

Conversión acto investigación en en acto prueba preconstituida

Apertura correspondencia por policía sin intervención Juez y LAJ, o sin presencia defensa

Diligencia nula

No prueba preconstituida

Acto apertura

Juez lee para sí correspondencia

Apartará pertinente

Devolverá a imputado la irrelevante
La introducirá en sobre lacrado

Firma por intervinientes

Unión a pliego sumario

LAJ levanta acta

Firma Juez, LAJ, partes acusadoras y acusadas

25.3.- LAS INTERVENCIONES TELEFÓNICAS Y ELECTRÓNICAS

25.3.1.- REGULACIÓN LEGAL

LECrim regulación

Intervenciones telefónicas y telemáticas
Datos tráfico sobre incorporación de tráfico al proceso
Acceso a datos para identificación usuarios, terminales y dispositivos conectividad
Captación y grabación comunicaciones orales mediante dispositivos electrónicos
Registro dispositivos almacenamiento masivo información
Registros remotos sobre equipos informáticos

25.3.2.- CONCEPTO

Acto investigación

Limitativo derecho fundamental secreto comunicaciones

Juez Instrucción

En relación hecho punible especial gravedad

Y en curso proceso penal

Auto motivado

PJ proceda a registro llamadas, correos electrónicos, datos tráfico, grabación magnetofónica o electrónica conversaciones telefónicas o correos electrónicos imputado

Tiempo imprescindible

Preconstituir prueba hecho punible y participación autor

25.3.3.- PRINCIPIOS

Especialidad

Art. 588 bis

Medida relacionada con investigación delito concreto, no autorización medidas investigación tecnológica objeto prevenir o descubrir delitos, o despejar sospechas sin base objetiva

Intervención comunicaciones no procedente averiguación infracciones administrativas, no delitos leves, ni cualquier delito culposo

Sólo delitos dolosos art. 579.1

Prohibe intervenciones prospectivas contra persona determinada en seno inquisición general

Art. 588.b.2 solicitud intervención Policía o MF

Describir hecho punible que legitima intervención e indicios criminalidad

Proporcionalidad

Intervenciones telefónicas restringen derecho fundamental

Actos procesales cumplimiento principio proporcionalidad

Vigencia reclama presupuestos

Comunes

Principio procesal legalidad

Ordenamiento interno autorizar Autoridad Judicial disponer medios investigación
Al incidir en derecho fundamental ... LO (LECrim)

Especiales

Observancia principio necesidad

Medida prevista en Ley
Se adopte por un Juez
Justificación obtención cumplimiento fines constitucionales (art. 588 bis a 4)

Autoridad judicial juicio ponderación intereses en conflicto

Derecho fundamental cuyo ejercicio se pretende limitar
Fines instrucción

Art. 588 bis.a.4

Medidas investigación reputarán proporcionadas tomando en consideración circunstancias, sacrificio derechos e intereses afectados no sea superior a beneficio adopción para interés público y terceros. Ponderación intereses conflicto, valoración interés público se basará en gravedad hecho, trascendencia social o ámbito tecnológico producción, intensidad indicios existentes y relevancia resultado perseguido con restricción derecho

Observancia principio necesidad en intervenciones telefónicas implica observancia dos presupuestos especiales

Material

Intervención telefónica objeto instrucción delito grave 579.1 determinado en solicitud intervención

A través instrumentos informáticos o TIC

Procesal

Petición intervención telefónica dentro instrucción judicial en curso

Dentro sumario ordinario
Instrucción Jurado
Diligencias previas proceso penal abreviado

No adoptable intervención telefónica

Diligencias policiales prevención
Investigación oficial o preliminar a judicial
Ni curso atípicas diligencias indeterminadas

Sólo válida si se concluyen urgentemente y se transforman en diligencias previas y se comunican a MF

Ante secreto instructorio y ausencia defensor necesitan control MF
Si secreto para MF ... nulidad prueba

25.3.4.- REQUISITOS FORMALES

Principio exclusividad jurisdiccional

Juez Instrucción competente resolución motivada ... garantía control judicial

Determinación teléfono intervenido
Destinatario medida
Hecho punible investigado

Si no control judicial

Vulneración derecho fundamental

Reputar contrario a CE manipulaciones policiales sustracción Juez legal competente conocimiento resolución judicial intervención

Deber motivación

Exigencia principio proporcionalidad

Resolución judicial = motivada

Auto

Plasmar juicio necesidad intervención telefónica

Preconstituir prueba actuación ius poniendi Estado

No legitimación remisión solicitud Policía, ni fórmulas estereotipadas ni programa informático en que no se valore o compruebe prueba indiciaria

LECrim explícita exigir Policía plasmar indicios que acreditan necesidad medida

Juez ponderación necesidad e idoneidad

Providencia ilegal (inconstitucional)

Requisitos Auto (art. 288 bis.3)

Subjetivos

Determinación destinatario medida y cualquier otro afectado

Titular derecho secreto comunicaciones

No tiene que coincidir con dueño teléfono intervenido

Policía abstenerse escuchar y grabar conversaciones ajenas a destinatario medida

No posible intervenir comunicaciones Abogado - cliente

Salvo supuestos terrorismo

LO General Penitenciaria permite intervención comunicación telefónica Abogado - cliente

Necesaria autorización judicial

Objetivos

Reflejar en Auto

Tipo comunicación
Etiqueta técnica

Identificación abonado, usuario, dispositivo o medio telecomunicación persona afectada por medida

Delito esclarecimiento constituye causa
Finalidad intervención

Describir hecho punible objeto investigación y calificación jurídica

Policía no puede acumular nuevos delitos a investigación que puedan aparecer ocasionalmente en conexión

Deben solicitar ampliación resolución judicial intervención

Inconstitucionales licencias cobertura

También en caso registros informáticos almacenados en otros sistemas informáticos solicitar autorización judicial

Temporales

Auto habrá de establecer duración medida

No superior a 3 meses

Prorrogables hasta 18 meses

Forma y periodicidad solicitante informará a Juez resultados medida

Resolución judicial plazo 24 h desde presentación por MF o PJ

25.3.5.- OBJETO

Comunicaciones escritas, orales, inhalámbricas, radioeléctricas y telemáticas (art. 18.3 CE)

También requieren autorización digital conversaciones verbales entre detenidos Comisaría

También se exige Auto motivado Juez Instrucción para intervención dispositivos almacenamiento masivo información digital

Salvo casos urgencia

Policía notificar intervención al Juez en el plazo de 24 h

25.3.6.- PROCEDIMIENTO INTERVENCIÓN

Adopción Juez intervención telefónica

PJ escucha y grabación en soportes magnéticos o electrónicos

Originales trasladados a Juzgado

Oídos por Tribunal o transcritos en acta bajo fe LAJ

Violación prevenciones

No vulneración art. 18.3
Vulneración art. 24.2 proceso con todas garantías

LECrim contempla intervención comunicaciones

Se basa en sistema SITEL

Sustituyó audiciones personales e individualizadas agentes policiales por archivo centralizado Ministerio Interior

Mecanismo moderno, automatizado, simplificado y garantista

Deber colaboración prestadores servicios telecomunicaciones y conocedores sistema informático

Apercimiento incumplimiento con comisión delito desobediencia grave

Juez Instrucción librará mandamiento a PJ

Requerir a prestadores servicios facilitar intervención comunicaciones

Información almacenada en base datos PJ

Conservación prestadores servicios grabaciones íntegras plazo 90 días prorrogables por otros 90 días

Si datos almacenados estuvieran en otro registro

Solicitarán del juez ampliación intervención

En caso urgencia, efectuarla, dando cuenta a Juez en plazo 24 horas

Intervención comunicaciones siempre bajo declaración secreto

No necesidad expresa declaración secreto sumario

Expirada vigencia medida intervención

Se alza secreto

Se entregará a partes copia grabaciones y descripciones realizadas

Íntegras
Relevantes para la causa
Exclusión aspectos vida íntima
Exclusión grabaciones secreto profesional

Entre ellas Abogado - cliente

Máxime si se encuentra detenido o prisión provisional
Partes tras cotejar grabación íntegra con la relevante

Solicitar al Juez inclusión en comunicaciones excluídas que consideren pertinentes

Grabaciones destruidas tras obtener resolución firme

Juez competente podrá retener copia plazo 5 años desde que pena ejecutada, o delito o pena prescrito

Necesidad de utilizar grabaciones en procesos

25.3.7.- REPRODUCCIÓN EN JUICIO ORAL Y VALOR PROBATORIO

Conocimiento Tribunal decisor resultado intervención

Lectura Acta LAJ si se efectuó en instrucción transcripción grabaciones

No significa que sobre ella pueda el Tribunal extender su conocimiento

Ni que como prueba documental preconstituida contenido pueda ser introducido como lectura documentos a través juicio oral

Audición soportes electrónicos en juicio oral

Acto peculiar prueba preconstituida

Se diferencia de demás supuestos de la prueba sumarial

No precisa ser leída el acta en juicio oral

Su contenido debe reproducirse ante el Tribunal mediante audición DVD

Garantía principios oralidad, inmediación y contradicción

Audición precisa de solicitud alguna de las partes

Si partes no solicitan

Tribunal puede valorar lectura transcripción literal

Si ha sido hecha a través intervención LAJ

25.3.8.- PLAZO DE DURACIÓN Y PRÓRROGAS

Solicitud inicial y prórrogas

Control efectivo Juez Instrucción

Reputar inconstitucional práctica acordar prórroga intervención a través mera providencia o resolución estereotipada ayuna de motivación
Si interceptación telefónica después expirar plazo autorización y antes autorización prórroga

Nula

25.3.9.- EFICACIA REFLEJA PRUEBA PROHIBIDA

Sentencias condenatorias sustentadas en escuchas telefónicas inconstitucionales

Infringen art. 18.3 CE

También presunción inocencia y derecho proceso con todas garantías

Garantía derecho fundamental

No ser condenado mediante prueba obtenida con violación normas tuteladoras derechos fundamentales

Vulneración derecho a proceso con todas las garantías

Infracción presunción inocencia = vicio in iudicando

Restablecimiento derecho fundamental

TC anulación sentencia instancia (sentencia absolutoria)

Sostener proceso con todas garantías

Encierra vicio in procedendo

Restablecimiento no ocasionará absolución condenado

Sino nulidad juicio oral

Y retroacción actuaciones

Inicio sesiones comparecencia previa proceso penal abreviado

Tribunal decida admitir otra prueba válida de cargo propuesta por acusación

Práctica y valoración dependerá absolución o condena acusado

Teoría refleja y art. 11 LOPJ

Determinar extensión prueba prohibida en presunción inocencia
Fruto árbol envenenado
No efecto pruebas obtenidas directa o indirectamente violando derechos o libertades fundamentales
Jurisprudencia giros jurisdiccionales