DERECHO PROCESAL PENAL TEMAS 16 A 20

TEMA 16.- LA FASE INSTRUCTORA (II): LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MINISTERIO FISCAL

16.1.- LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS DEL MINISTERIO FISCAL

Diligencias informativas

Actos investigación MF ante sospecha comisión delito público

A fin determinar hecho punible y responsabilidad autor

Finalizadas plazo no superior a 6 meses

Archivo
Presentación ante Juzgado de Guardia denuncia / querella

16.1.1.- INICIACIÓN

Oficio

Delito público

Instancia de parte

Denuncia ciudadano
Atestado Policía Judicial

Si delito privado

No posibilidad iniciar diligencias

Querella ante Juez competente

Acusadores particulares no participación alguna en investigación preliminar

Pero MF debe interrogar a víctimas daños sufridos víctimas y perjudicados

Si MF decide archivar diligencias

Notificar a denunciante

Y especialmente ofendido o perjudicado

Ilustración derecho interponer querella ante Juez

16.1.2.- CONTENIDO

MF puede practicar actos instructorios

No limitación derechos fundamentales

Entrada y registro
Intervención telefónica

No posible pedir al Juez en diligencias informativas

Art. 773.2 cese fiscal diligencias cuando tenga conocimiento procedimiento judicial sobre mismos hechos

Petición conlleva comunicación notitia criminis a Autoridad Judicial

Incoación Diligencias Previas Juzgado

Prisión provisional

No adopción medidas cautelares (salvo detención)
Puede

Interrogar a investigado y testigos

Ejercitar citación coercitiva, o para ser oído

Si incumplida ... orden detención

Practicar careos
Dar órdenes a Policía Judicial y terceros

Apercibimiento ser procesado por delito desobediencia

Delegar funciones específicas
Requerir informes a la Policía Judicial y organismos públicos
Recabar informes
Intervenir por razones urgencia cuerpo delito

MF aunque actúe rol parte acusadora

En Instrucción Autoridad imparcial

Informar a investigado derechos y hecho punible
Consignar en Diligencias Informativas circunstancias favorables y desfavorables investigado
Abstención si pierde imparcialidad

16.1.3.- DEFENSA

Art. 5 EOMF diligencias informativas respetuosas con derecho defensa

Interrogatorio investigado asistido de Letrado y toma conocimiento diligencias practicadas

Si sospechoso comparece sin asistencia Abogado

MF ilustra derecho designar Abogado confianza o reclamar turno oficio

Si turno oficio dirigirse a Colegio Abogados para provisión

Abogado puede tomar conocimiento actuaciones practicadas
MF puede decretar secreto Diligencias

Siempre públicas para defensa

16.1.4.- PLAZO

No inquisición general duración indefinida a espaldas investigado

EOMF duración diligencias proporcionada a naturaleza hecho investigado

No más de 6 meses, salvo prórroga Decreto motivado FGE

Plazo máximo 6 meses

Menor si hecho punible no complejidad e investigación sencilla
Mayor si hecho gran complejidad fáctica

Una sola prórroga

Investigación delitos competencia Fiscalía especializada contra corrupción y criminalidad organizada

Plazo máximo 12 meses

Susceptible una prórroga FGE

16.1.5.- RESOLUCIÓN

Resolución Archivo

Investigación de oficio

Archivo procedente si hecho no reviste carácter delito (falta tipicidad)

O cuando no exista evidencia hechos significación penal

O si concurre evidencia causa exención o extinción responsabilidad penal

Archivo en investigación de oficio sometido a motivos legalidad

A instancia de parte

Diligencias inicio mediante denuncia o atestado

Disposición archivo por estricto cumplimiento principio legalidad

Y motivos oportunidad o tutela interés público

Si no fundamentos ejercicio acción alguna

Falta tipicidad penal
Ausencia responsabilidad penal investigado
No autor conocido ni posible determinación
No posible probar existencia hecho

Presentación denuncia o querella ante Juzgado competente

Si no concurren presupuestos archivo

Delitos libertad sexual, Hacienda Pública y Seguridad Social

Querella obligatoriamente

Demás delitos

Denuncia o querella

16.1.6.- VALOR PROCESAL DE LAS DILIGENCIAS INFORMATIVAS

Principal función diligencias informativas

Determinar elementos hecho MF ejercite o no acción penal

Práctica actos investigación

¿Gozan o no valor probatorio para desvirtuar presunción constitucional inocencia?

Art. 5.2 EOMF diligencias MF practique o se lleven a cabo bajo dirección presunción autenticidad

MF sometido a principios legalidad, objetividad, imparcialidad

Actos prueba

Intervención Autoridad independiente e imparcial

Sólo Autoridad Judicial

También parte acusadora en proceso

Si pudiera generar actos prueba pugnaría con principio igualdad armas

Juicio oral (al igual que proceso inquisitivo) apéndice sumario

No posible sostener conclusión art. 5.3 EOM declaraciones investigado y testigos actos prueba instructora

Si MF desea declaraciones desvirtúen presunción inocencia

Presenta denuncia inmediata a Juez Instrucción

Juez presta declaración urgencia

Declaraciones indagatorias

Puede crear (al igual que Policía Judicial) en determinadas circunstancias actos prueba preconstituida

Fundar futura sentencia condena

Irrepetibilidad hecho punible

Si fugacidad indicios imposible custodia

Dictar actas constancia

Incluso inspección ocular

Si no razones urgencia

Denuncia e instar de Juez Instrucción práctica reconocimiento judicial

Con auxilio policía judicial, médicos forenses y personal colaborador justicia

Elaboración informes o dictámenes

Adjuntar a denuncia

Valor probatorio documento público auténtico

Salvo prueba en contrario (iuris tantum)

16.2.- LAS DILIGENCIAS JUDICIALES DE PREVENCIÓN

Jueces Prevención = Jueces incompetentes tras transmitir notitia criminis

Hegemonía principio legalidad LECrim

Particular no obligación transmitir notitia criminis a Juez territorialmente competente

Sino presentar denuncia ante Juez más próximo a comisión delito

Incluso si querella

Si no se presenta ante Juez competente

Valor denuncia

Juez incompetente debe practicar primeras diligencias

Por ir dirigidas contra aforados o no ser territorialmente competente o no cometido en demarcación

Art. 307 autoriza incoar primeras diligencias

Práctica primeras diligencias más urgentes (art. 13)

Consignar pruebas delito posible desaparición (asegurar fuentes prueba)
Recoger y poner en custodia comprobación e identificación delincuente
Detener presuntos responsables delito

Elevar detención a prisión provisional

Nunca auto ratificación prisión ni procesamiento ni prestar declaración indagatoria

Proteger a ofendidos o perjudicados delito, familiares u otras personas

Acuerdo medidas cautelares art. 544 bis
Orden protección víctima art. 544 ter

Detención

Particular, Autoridad o agente policía judicial detención persona

Puesta en libertad
Entregar a Juez más próximo lugar detención dentro 24 h siguientes

Si demora entrega incurre en responsabilidad CP

Diligencias prevención plazo 3 días

Plazo máximo duración detención judicial

16.3.- ACTOS INSTRUCTORIOS PRACTICADOS FUERA DE LA DEMARCACIÓN JUDICIAL

Art. 322

Acudir a auxilio judicial

Excepción art. 323

Determinados actos próximos a demarcación judicial

Juez Instrucción natural

Actuación cumpliendo determinadas condiciones procesales mediante prórroga jurisdicción

16.3.1.- EL AUXILIO JUDICIAL ORDINARIO

Art. 323

Acto procesal fuera demarcación

Juez acudirá a normas auxilio judicial

Actualizados mediante disposiciones LOPJ

Art. 274.2 LOPJ

Petición cooperación directa Juzgado Instrucción exhortante a órgano jurisdiccional exhortado

Sin dar lugar a traslados ni reproducciones órganos intermedios
Utilizar medios telemáticos comunicación

16.3.2.- EL AUXILIO JUDICIAL EUROPEO: LAS RESOLUCIONES DE EMBARGO Y ASEGURAMIENTO DE PRUEBA

Ley 18/2006 autoridades judiciales españoles pueden instar a órganos jurisdiccionales países UE

Adopción resoluciones embargo o aseguramiento pruebas

Juez instrucción comunicación con homólogo europeo

Transmisión certificación auto judicial

Traducida a idioma autoridad europea destinataria

Ejecución con arreglo ordenamiento jurídico Estado destinatario

Ejecutar resoluciones europeas dentro jurisdicción

Examen si conducta tipificada en CP

Salvo delitos graves
Si petición traducida al español

Ejecución de acuerdo a ordenamiento procesal español

16.3.3.- LA PRÓRROGA DE LA JURISDICCIÓN

Art. 268 LOPJ actuaciones judiciales practicadas en sede órgano jurisdiccional

En instrucción penal actuaciones que han de realizarse fuera Juzgado

Diligencias Juez asistido por LAJ

Inspección ocular
Recogida cuerpo delito
Entrada y registro

O personación recabar finalización diligencias prevención

Asumir directamente instrucción sumario

Art. 268.2 LOPJ

Juzgados y Tribunales posible constitución en cualquier lugar territorio jurisdicción para práctica diligencias

Cuando fuere necesario o conveniente para buena administración justicia

Si lugar diligencia fuera sede Juzgado

Art. 322

Comisionar a través exhorto a órgano jurisdiccional sede lugar práctica diligencia

Si lugar a inspeccionar próximo a demarcación

Y peligro demorar práctica diligencias (peligro demora)

Riesgo no practicarse inmediatamente desaparecerían fuentes prueba o frustaría finalidad perseguida con diligencia
E incluso art. 275 aunque no peligro demora, proximidad lugar diligencias a Juez natural Instrucción si resulta conveniente (útil) para Instrucción
Inmediato aviso o noticia práctica diligencia a Juez titular demarcación vecina

Anterior o posterior

Pero inmediata

TEMA 17.- LA FASE INSTRUCTORA (III)

17.1.- LA INICIACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN

Art. 308 LECrim inmediatamente Jueces Instrucción noticia perpetración delito

LAJ pondrá en conocimiento MFAP y Presidente AP

Formación sumario

Relación sucinta hecho, circunstancias y autor

Dentro 2 días en que hubieran principado a instruirle

17.1.1.- INICIACIÓN POR JUEZ INCOMPETENTE

Juez objetiva y territorialmente incompetente

LAJ pondrá en conocimiento MFAP y Juez Instrucción competente

Incoación diligencias
Al MF para que inste diligencias prevención y ejercita actividad Inspección
Al Juez Instrucción para personación Juez asumir instrucción directa

17.1.2.- INCOACIÓN POR JUEZ COMPETENTE

Instancia de parte o de oficio
Auto incoación sumario y Diligencias indeterminadas

Si denuncia o querella

Típica y delito pena privativa libertad superior a 9 años

Auto incoación sumario

MF y Presidente AP

Inspección y prevención dilaciones indebidas

Pero Jueces en ordenamiento español suelen inicial siempre Diligencias Previas

Sumario ordinario se incoa una vez concluidas diligencias

Delitos conexos

Fase instructora extenderse delito principal y delitos conexos (art. 17.1)

Si acumulación delitos inconveniente por razón excesiva complejidad o dilación

Juez facultado para no acumularlos

Piezas separadas

Piezas sumario

Principio escritura

Ordenar sistemáticamente documentos elaboración Juez fase instructora

Piezas sumario

Bloques homogéneos documentos (cosidos o grapados) relativos a funciones sumario

Pieza principal

Actas y documentos actos investigación y prueba

Declaración investigado y testigos
Informes periciales
Resoluciones y actas de entrada y registro

Determina hecho punible y participación presunto autor

Pieza situación personal

Medidas cautelares penales

Autos prisión
Autos libertad provisional
Fianzas carcelarias

Pieza responsabilidad civil

Medidas aseguratorias pretensión civil acumulada a proceso penal

Embargos
Fianzas aseguratorias responsabilidad civil

Pieza terceros

Documentos relativos intervención terceros civilmente responsables

Pieza secreto determinadas actuaciones

Intervención comunicaciones postales y telegráficas
Conversaciones telefónicas
Geolocalización
Registro dispositivos almacenamiento masivo información y registro remoto

17.2.- EL SECRETO INSTRUCTORIO

17.2.1.- CONCEPTO Y FUNCIONES SECRETO INSTRUCTORIO

Ley 53/1978

Regla general publicidad sumario para investigado

Función primordial secreto instructorio

Garantizar éxito investigación sumarial

Evitar comunicaciones en causa que provoquen fuga partícipes en hecho punible y destrucción o manipulación fuentes prueba

Puede adoptarse en delito público o semipúblico

Nunca en privados

17.2.2.- SECRETO INSTRUCTORIO Y DERECHOS FUNDAMENTALES EMISIÓN PENSAMIENTO Y DEFENSA

Superpuesto a función secreto instructorio

Conversión en auténticos derechos fundamentales libertades emisión pensamiento

Transmitir veraz y expresión
Aparición medios de comunicación masas

Posible incurrir en tentación juicios paralelos, influir en opinión pública y órganos jurisdiccionales penales

Creación juicio social anticipado culpabilidad hacia investigado

O satisfaciendo curiosidad ajena con grave daño fama

Existencia ambos hechos (jurídico y sociológico)

Origina en práctica forense aparición conflictos

Derechos fundamentales activos emisión pensamiento
Derechos pasivos personalidad

Derechos materiales honor e intimidad
Derechos procesales presunción inocencia y defensa

Grave ataque imparcialidad Tribunales

Sociedad democrática

Prensa información Juzgados

Base noticias fuentes fidedignas información vs rumores

Si no se transgreden límites ... TC ampara reportajes judiciales

Cuestion distinta si Juez Instrucción vulneran secreto instructorio (propagación noticias protegidas por secreto actuaciones), y otras no protegidas por secreto pero deben permanecer ocultas

Conculcan derecho honor y presunción inocencia investigado

17.2.3.- EL SECRETO ABSOLUTO

Art. 301 diligencias sumario secretas hasta apertura juicio oral

Prohibición precepto filtración datos instrucción a sociedad o terceros

Dos tipos responsabilidades

Disciplinarios Abogado y Procuradores multa 500 a 10.000 euros

Art. 466.1 CP tipifica conducta abogado o procurador revelare actuaciones procesales declaradas secretas por Autoridad Judicial

No toda actuación procesal tutelada por secreto sumarial

Para determinación secundar dos criterios

Temporal

Diligencias sumariales las que transcurren entre auto incoación procedimiento penal ... auto conclusión sumario o diligencias previas

Amparadas por secretos instructorios diligencias prevención

Pero si información se obtiene anterior a diligencias

No extensión secreto instructorio

Material

Diligencias sumario

Informaciones actos investigación

Ninguna violación secreto instructorio ante filtraciones distintas a la pieza principal

O informaciones puntuales situación investigado

Publicar cualidad procesado o sometido a prisión provisional

Penal funcionarios públicos

17.2.4.- EL SECRETO RELATIVO

Publicidad para el investigado
Art. 302 partes personadas podrán tomar conocimiento actuaciones

Partes personadas = partes privadas

Acusadoras
Investigado

Comparecido con Procurador
En proceso abreviado Abogado asume representación

MF no se entiende como parte

Tiene garantizada publicidad actuaciones

Partes formales han de tener acceso a información en fase instructora

Incluido atestado policial, diligencias indeterminadas e informativas MF

Principio publicidad no alcanza a expediente bases inteligencia policial

Dirigida a fundamentar pretensiones y defensas

No comunicar a terceros

Acreedoras responsabilidades disciplinarias y penales

Extensión derecho información partes

Pasivo

Lectura personal diligencias

Activo

Tomar notas
Instar de LAJ testimonio particulares

17.2.5.- LA PROHIBICIÓN DE LA PUBLICIDAD RELATIVA: EL SECRETO INSTRUCTORIO. REQUISITOS

Art. 302 delito objeto instrucción público o semipúblico

Posible declarar secreto instructorio

Garantizar éxito instrucción
Proteger víctima de eventuales coacciones
Limita seriamente derecho defensa

Hacen necesarios una serie de requisitos

Delito privado no posible declarar secreto instructorio

Objeto procesal completamente disponible

Garantía publicidad para partes (como proceso civil)

Requisitos formales

Resolución forma Auto
Art. 232.3 LOPJ resolución motivada

Incide en derecho fundamental defensa

Aplicación principio proporcionalidad

Necesidad motivación resolución

Juez plasma juicio ponderación

Derecho defensa
Éxito investigación sumarial
Posibilita interposición recursos devolutivos

Requisitos subjetivos

Art. 302.2 a instancia partes o oficio

Si se adopta extiende efecto a todas partes personadas, salvo MF

Posible aplicar si investigado obstruccionista y destrucción fuentes prueba

Requisitos materiales

Circunscrito exclusivamente actos investigación sensu estricto

Total

Aunque Resolución debe tener sucinta motivación imputación y fines alcanzables con la prisión provisional

Art. 506.2 comunicar al preso integridad Auto

Para que pueda interponer recurso apelación

Parcial

Rige actualmente

Intervención comunicaciones postales y telegráficas
Conversaciones telefónicas
Geolocalización
Registro dispositivos almacenamiento masivo información
Registros remotos equipos informáticos

No extender declaración secreto a actos aseguramiento prueba

Apertura correspondencia
Inspección ocular

Tampoco extender a actos prueba sumarial anticipada

Si se declara secreto, no puede participar defensa

Se incumple principio contradicción

Consustancial en actos prueba

Tampoco alcanza relación detenido o preso - Abogado

Requisitos temporales

Art. 302.2

Máximo 1 mes y debiendo alzar el secreto con 10 días antelación a conclusión sumario

No autoriza prórroga
Provoca lesiones derecho defensa

Diligencias indeterminadas

Se incoan a espaldas defensa

Mantenimiento escuchas telefónicas

Pieza separada y secreta

Plazo superior

Desde fecha autorización judicial 3 meses prorrogables por periodos igual duración hasta 18 meses

17.2.6.- LA VULNERACIÓN DEL DERECHO DE DEFENSA POR LA EXTENSIÓN INDEBIDA DEL SECRETO INSTRUCTORIO

Rigidez plazo 1 mes

En delitos criminalidad organizada

Infracciones art. 302.2

Jurisprudencia TS

Derecho defensa a publicidad relativa sumario no subsumible en derecho fundamental proceso público art. 24.2 CE

No retraso malicioso Admón Justicia
No provoca nulidad actuaciones sumariales

17.3.- LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN

Ley 41/2015, art. 324

Sistema plazos instrucción ... conclusión fase instructoria

17.3.1.- DETERMINACIÓN: LA COMPLEJIDAD DE LA INSTRUCCIÓN

6 meses instrucciones sencillas
18 meses instrucciones complejas (art. 324.2)

Recae en grupos y organizaciones criminales
Objeto numerosos hechos punibles
Involucra gran cantidad investigados o víctimas
Exigen realización pericias o colaboraciones abundante comunicación o complicados análisis
Actuaciones en extranjero
Revisión gestión personas jurídico privadas o públicas
Delito terrorismo

También puede MF solicitar pórroga por complejidad causa

17.3.2.- PROCEDIMIENTO

Solicitud expresa y por escrito MF
Presentación solicitud dentro plazo ordinario, como máximo 3 días antes conclusión
Audiencia partes

Defensa

Legitimada para sustentar oposición

Partes penales

Comparecido en proceso

No audiencia civiles

Carga procesal incorporar a pieza responsabilidad civil hechos que sustancien pretensión o defensa resarcimiento

Juez cita comparecencia a todas partes penales

En audiencia podrán alegar carácter complejo instrucción y si se han provocado dilaciones indebidas

17.3.3.- LA PRÓRROGA EXTRAORDINARIA

Instrucciones complejas beneficio prórroga extraordinaria

Excepcionalmente antes transcurso plazos o prórroga acordada, si solicita MF o alguna de las partes personadas, por concurrir razones justificadas, Instructor, previa audiencia demás partes, podrá fijar nuevo plazo finalización instrucción

No necesidad requisitos anteriores

Juez oficio concesión
MF inste dentro plazo

No necesidad Audiencia
No sometida a plazo

Arbitrio Juez determinar cuantitativamente plazo

17.3.4.- LA INTERRUPCIÓN DEL PLAZO

Art. 324.3

Acuerdo secreto actuaciones, durante duración mismo
Acuerdo sobreseimiento provisional causa

Alzado secreto o reapertura diligencias

Continuidad investigación hasta completar plazos previstos

Sin perjuicio acordar prórroga extraordinaria

17.3.5.- AGOTAMIENTO DEL PLAZO

Art. 324.6 transcurrido plazo máximo o prórrogas, día vencimiento plazo o prórrogas

Auto conclusión sumario
Resolución procedimiento abreviado

Si Juez no dicta Resolución tras agotar plazo

MF solicita conclusión

Partes pueden solicitar diligencias complementarias en fase intermedia

TEMA 18.- ACTOS DE IMPUTACIÓN

18.1.- LA IMPUTACIÓN

18.1.1.- LA IMPUTACIÓN EN EL PROCESO PENAL

Atribución a persona física comisión hecho punible en acto iniciación instrucción o a lo largo de la fase instructoria
Imputación sólo predicable de las personas físicas

Personas jurídicas capacidad relativa
No necesidad que imputado (investigado) esté determinado

Una de las actividades de instrucción

Determinar e identificar a investigado

Basta con indicios racionales criminalidad vs acusación (persona ha de estar identificada)

Funciones imputación procesal

Determina elemento subjetivo instrucción

Admisión denuncia o querella Juez Instrucción

Centro actividad averiguación responsabilidad penal investigado

Finalizará con auto sobreseimiento o imputación formal

Puesta en conocimiento lengua comprensible

Surgimiento derecho defensa

Determina persona investigado, dentro instrucción

Presupuesto acusación

No posible dirigir acusación contra persona no declarada imputada y haya prestado declaración ante el juez

Clases imputación

Imputación del personal colaborador Jurisdicción

Policía Judicial y MF frecuentemente investigado detenido

Detención policial
Citación comparecencia MF

LO reguladora base datos policial identificadores ADN

Nueva figura investigado = sospechoso policial

Suficiente recoger muestras externas material genético

Imputación de parte (denunciante o acusador particular)

También tercero (testigo) o coacusado
Escritos denuncia o querella
Conversión en acto prueba

Si denunciante o acusador particular declaración como testigos en juicio oral

Declaración hecho nuevo no investigado e introducido en juicio

Provocar suspensión juicio oral

Practicar sumaria instrucción complementaria

Si declaración testigo autoinculpación

Juez suspender interrogatorio e ilustrarle derecho defensa

Reconducir al ámbito declaraciones indagatorias

Confesión no exonera a juez obligación comprobar notitia criminis a través otros medios prueba

Si imputación coinvestigado contra otro

Declaración falta espontaneidad ante expectativa obtención ventajas procesales o materiales puede estar viciada

Por sí sola no puede fundar sentencia condena sin infringir presunción inocencia

Imputación judicial

Juez Instrucción dirigir instrucción contra persona determinada
Provisional

Ante imputación parte o personal colaborador

Juez asume cualidad en resolución provisional

Convirtiendo a sujeto pasivo instrucción en investigado judicial

Resoluciones imputación provisional determinadas por autos adopción medidas cautelares penales

Ilustraciones verbales Juez efectuar antes declaración ser oídos
Audiencia concreción imputación procedimiento Tribunal Jurado

Si triunfaran dentro instrucción alegaciones defensa

Juez Instrucción puede eliminar efectos

Desvinculando a investigado mediante auto sobreseimiento o archivo

Definitiva

Posibilita apertura juicio oral contra investigado

Y que partes acusadoras puedan dirigir escrito acusación

Al término Instrucción

Auto Procesamiento (sumario ordinario)
Auto Hechos Justiciables o apertura juicio oral (Tribunal Jurado)
Auto Incoación Procedimiento Penal Abreviado (procedimiento abreviado) o auto conclusión diligencias previas y apertura juicio oral

Resoluciones

Determinación hechos punibles
Identificación persona imputada

Resoluciones impugnables a través recurso apelación

AP revisa y se pronuncia sobre juicio definitivo imputación

Efectos

Interrupción prescripción delitos
Nacimiento derecho defensa

18.1.2.- IMPUTACIÓN Y PRESCRIPCIÓN: LA DETERMINACIÓN DEL INVESTIGADO

Interrupción prescripción

Presentación denuncia o querella ante Juzgado

Si Juzgado dicta resolución judicial imputación
Dentro 6 meses a partir incoación proceso penal por delito

Efectos interrupción prescripción retrotraerán a momento presentación acto iniciación
Art. 132.3 CP válida interrupción prescripción

Determinación investigado

Identificación directa
Determinación actos concreción identificación en seno organización o grupos personas

Determinación: investigado discriminado del resto comunidad social
Identificación: nombre, apellidos, NIF

18.1.3.- IMPUTACIÓN Y DERECHO DE DEFENSA

Derecho defensa conectado con surgimiento imputación

No hay defensa eficaz si no se comunican al investigado cargos existentes

A fin contestar con eficacia imputación

Obliga al Juez a poner en conocimiento inculpado acto imputación

Imputación judicial, de parte y terceros

Actuación defensor condicionada a momento comunicación existencia

Juez margen discrecionalidad en comunicación imputación

Doctrina reiterada TC no posible Juez dilatar traslado imputación

Prestando declaración como testigo al investigado

Niega derecho a información y defensa

Si investigado intervención testigo

Declaraciones testificales no tomadas en consideración como prueba válida de cargo

Art. 118.2 obligación Juez poner en conocimiento inculpado denuncia o querella

Juez comunicar procedimiento

Tenerlo por investigado y permitirle ejercicio derecho defensa

Si testigo o investigado atribuyen a tercero participación en hecho punible

Juez margen ponderación comprobar verosimilitud autoría

Imputación tercero requiere imputación judicial

Asunción juicio penal reproche por Juez Instrucción

Declaración incriminatoria coinvestigado

Viciada por expectativas ventaja

No puede fundar sentencia condena (infracción presunción inocencia)

Formalización imputación

Comunicación existencia procedimiento detención o adopción medida cautelar, o acuerdo procesamiento
Formas alcanzar status de investigado

Figurar como indiciado en cualquier medio incoación proceso penal
Sujeto pasivo detención o medida cautelar penal o civil

Si coincide investigado = responsable civil
Medidas cautelares fumus boni iuris juicio imputación

Aparecer determinado auto procesamiento o transformación proceso penal abreviado (resolución judicial imputación por excelencia)
Citación cautelar para ser oído

Jurisprudencia TC incluir procedimiento abreviado

Conocimiento imputación

Imputado derecho conocer imputación y todas actuaciones (incluido expediente policial)

Deber transformado en carga defensa

Ha de solicitar exhibición actuaciones practicadas

Juez obligado a transmitir a sujeto pasivo todo acto imputación

Tantas notificaciones como actos imputación
Actos imputación parte acusadora

Juez traslado a denunciado o querellado copia denuncia

Economía y derecho defensa aconsejan notificación auto incoación y denuncia o querella, salvo secreto actuaciones

No excepción delitos notificación podría frustrar fines proceso

Juez debe declarar secreto instructorio

Evitar comunicaciones en causa

Sin declarar secreto no puede retrasar notificación acto iniciación proceso

Actos imputación judicial

Juez debe transmitir juicio imputación

Escrito

Específicas
Implícitas

Verbal

Juez ilustrar verbalmente a investigado hecho punible

Inicio primer interrogatorio judicial

También ilustración imputación y derechos defensa

En autoinculpaciones declaración testifical indicios criminalidad contra testigo

Juez debe suspender interrogatorio

Ilustrar derecho defensa

Prestar declaración bajo régimen indagatorias

Contenido

Si imputación es a instancia de parte acusadora

Cumple Juez con art. 118.2

Hecho dar traslado denuncia o querella

Si imputación judicial

Distinción escrita o verbal

Imputación escrita ... preceptos que disciplinan el acto
Imputación verbal

Juez debe ilustrar a investigado de hecho punible (dimensión histórica o natural) y tipicidad en correspondiente norma CP

Tiempo

Inexistencia preclusión

No plazo alguno puesta en conocimiento imputación

Pero Juez no puede retrasar notificación

Inmediatamente surja imputación contra persona determinada

Diferenciada de comunidad social autor hecho punible
Art. 118.2 determinada vs identificada

18.2.- LOS ACTOS JUDICIALES DE IMPUTACIÓN

Autos adopción medidas cautelares y citación para ser oídos en todos procedimientos
Actos judiciales específicos de imputación

Auto procesamiento (procedimiento común)
Citación para ser oído (procedimiento abreviado)
Audiencia concreción imputación y auto apertura juicio oral (instrucción procedimiento ante Jurado)

18.2.1.- LA CITACIÓN PARA SER OÍDO

Resolución coercitiva Juez Instrucción

Art. 487 si citado no comparece ni justificare causa legítima orden comparecencia convertible en orden detención
Ordena comparecencia inmediata investigado

Puesta en conocimiento imputación

Prestar declaración en orden ejercicio derecho defensa anterior a resolución imputación definitiva

Procesamiento
Auto Incoación PPA

Presupuesto auto procesamiento

Interrogatorios posteriores a procesamiento bajo régimen declaraciones indagatorias

De aplicación en todos procesos penales

Especial significación en abreviado

No destinada a asegurar comparecencia investigado en juicio oral

Sino posibilitar interrogatorio judicial

CITACIÓN = ACTO JUDICIAL IMPUTACIÓN

Presupuesto juicio imputación

Imputación provisional

Tras declaración Juez puede elevarla a definitiva o dictar Auto sobreseimiento

LECrim no establece forma ilustrar sujeto pasivo imputación existente

No obstáculo escrito junto a notificación

Si se ha obviado

Juez anteriormente a interrogatorio judicial

Cumplir con deber información verbal hecho punible y calificacion jurídica, derecho asistencia Abogado y conjunto derechos instrumentales al de defensa

Finalidad

Posibilitar interrogatorio judicial investigado

Citado en calidad investigado vs testigo
Acto investigación juez

Determinar hecho y participación investigado

Aplicación supletoria disposiciones indagatorias

Acto defensa

Investigado asistido Abogado

Exculparse hechos

Convencer al Juez ausencia responsabilidad penal

Obtener sobreseimiento

Función garantista

TC obligatoria proceso penal abreviado

No puede Juez Instrucción clausurar diligencias previas sin prestar declaración a investigado antes auto clausura instrucción (o transformación PPA)

Reputar declaraciones testificales

Cuando resultado diligencias cabe inferir supuestos prueba valoración prohibida

18.2.2.- EL AUTO DE PROCESAMIENTO

Resolución motivada y provisional

Declara persona formalmente imputada

Comunica imputación a efectos ejercicio pleno defensa privada

Obligación Juez proveerle Abogado defensor si no lo ha designado
Presupuesto medidas cautelares y provisionales
Correlación subjetiva escritos acusación

Resolución motivada

Auto

Explícita motivación

Presencia hechos o datos básicos
Racionalmente indicios conducta
Calificada criminal o delictiva

Resolución provisional

Indicio racional criminalidad contra persona determinada

Juez Instrucción puede levantar procesamiento

Si desaparece presupuesto material

AP puede desprocesar (puede ser de oficio)

Decretando sobreseimiento

Función determinar legitimación pasiva

Requisito previo acusación

En sumario ordinario nadie acusado sin haber sido previamente declarado procesado

Evitar acusaciones sorpresivas
Robustecer derecho ciudadano a conocimiento previo acusación

Juez Instrucción ordinario instrucción sumario órgano competente para dictar procesamiento

Excepción leyes especiales o personas aforadas

Pero Jueces ocasionales o comisionados no pueden pronunciar resolución

Procesamiento encierra resolución formal imputación

Anterioridad sujeto pasivo sumario adquisición estátus investigado
Defensa privada

En Auto plasmar imputación

Resolución requisito previo primera declaración indagatoria

Notificación a procesado imputación

Permitirá exculparse de ella en dicho interrogatorio judicial

Defensa pública o técnica

Procesamiento hace nacer obligación judicial de proveer al procesado abogado de oficio

Resolución jurisdiccional imputación

Dirigirse contra persona determinada

Requisito formal procesamiento cumplido si se ha determinado al investigado

Aunque no se haya identificado

Presupuesto material procesamiento

Existencia algún indicio racional criminalidad

Fundada sospecha participación persona en hecho punible

No obstaculizada por ausencia presupuestos procesales que impiden procesamiento o concurrencia causas extinción

En menor medida exención responsabilidad penal

Presupuestos procesales (ausencia condiciona admisibilidad procesamiento)

Capacidad ser parte
Actuación procesal investigado
Falta autorización procesar
Falta legitimación activa en delitos semipúblicos
Falta legitimación activa denuncia y querella delitos semipúblicos y privados

Impiden procesamiento

Concurrencia causas extinción responsabilidad penal

Documento público posibilita evidencia desvirtuar declaración judicial

Tratamiento circunstancias eximentes o exención responsabilidad penal

Hecho impeditivos pretensión penal

Actividad probatoria en juicio oral

Antieconómico y materialmente injusto someter a investigado juicio oral si anteriormente evidenciado falta responsabilidad penal

Procesamiento efectos sobre medidas cautelares y provisionales

Medidas cautelares

Constituir imputación suficiente justificar medidas cautelares carácter provisional

Procesamiento requisito previo libertad provisional, fianzas y embargos aseguratorios pretensión civil, y requisitorio búsqueda y captura

Medidas provisionales

Privación permiso conducción
Suspensión provisional ejercicio oficio o cargo funcionario procesado

En legislación administrativa y materia terrorismo

Medios impugnación

Autos denegatorios petición procesamiento

Recurso reforma

No procedente apelación

Parte acusadora gravada puede reproducir solicitud en fase intermedia y ante AP

Autos confirmatorios petición procesamiento

Recurso reforma y apelación

Apelación carácter independiente o subsidiario

Auto procesamiento y resolución recurso apelación

En medida que impliquen asunción juicio imputación que se erija en prejuicio culpabilidad encausado

Inhabilitan a Magistrados para conocer juicio oral y dictar Sentencia

Se violaría derecho a juez legal imparcial

Implícito en derecho a proceso con todas garantías

18.2.3.- EL AUTO DE INCOACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO

Pleno TC nadie puede ser acusado sin haber sido previamente investigado y sin haberle prestado Juez declaración ser oído en diligencias previas
Doctrina jurisprudencial

Motivó reforma art. 779.4

Auto Incoación Procedimiento Penal Abreviado o Auto Conclusión diligencias previas

Determinación hecho punible e identificación persona a que se le imputa

No adopción sin haber tomado declaración
Correlación subjetiva investigado y encausado

Nadie acusado sin no previamente determinado como investigado

Posible impugnación devolutiva

Recurso apelación de Resolución imputación judicial definitiva

Presupuesto indispensable escrito acusación

Imputación revisable por AP

TEMA 19.- LA PRUEBA INSTRUCTORA ANTICIPADA Y LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

19.1.- LOS ACTOS DE PRUEBA

Actos instructorios = actos introducción hechos en proceso

Sirven a partes

Instar a sobreseimiento
Formular escrito acusación

No permiten fundar sentencia condena

Actos prueba

Permiten fundar sentencias condena
No sólo los que se ejecutan ante inmediación Tribunal y bajo vigencia principios contradicción y publicidad

También actos prueba sumarial anticipada y preconstituida

Relevancia práctica inmensa

Mayoría sentencias penas se basan en actos prueba preconstituida

No confundir con actos investigación

Facilitan a partes fundamentación fáctica respectivos escritos calificación o acusación

Permiten a Juez o Tribunal extender conocimiento en declaración hechos probados sentencia

Tribunal sentenciador sólo puede fundar sentencias en pruebas practicadas juicio

19.2.- EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA: PRUEBA PRECONSTITUIDA E INSTRUCTORA ANTICIPADA. REQUISITOS

Materia probatoria

Tribunal sólo puede fundamentar Sentencia en prueba practicada, bajo inmediación, en juicio oral
Hay hechos irrepetibles no trasladables a momento celebración juicio oral

Deviene imposible practicar prueba bajo inmediación Tribunal decisor

Juez Instrucción o Policía Judicial deben actuar a prevención

Aseguramiento prueba por irrepetibilidad hecho

Práctica directa bajo inmediación Juez

Prueba instructora anticipada
Estricta observancia conjunto garantías
La lleva a cabo Juez Instrucción
Diferencia de actos instructorios o investigación por aptitud para desvirtuar presunción inocencia

Asegurando fuentes prueba

Prueba preconstituida
Traslado a órgano jurisdiccional enjuiciamiento
MF o Policía Judicial
Custodia fe pública LAJ

19.2.1.- MATERIAL: LA IRREPETIBILIDAD DEL HECHO

Actos prueba anticipada y preconstituida irrepetibilidad futuro

No posible trámite normal (juicio oral)

Si faltan razones de urgencia no se permite a Policía prueba preconstituida

Suspender práctica diligencia y requerir intervención Juez Instrucción

Si testigo o perito insustituible peligro muerte o ausente en extranjero

LECrim garantías contradicción e igualdad partes

Conversión acto investigación en acto prueba valorable por Tribunal sentenciador

Si testigo o perito puede comparecer en juicio oral

Tribunal no puede extender conocimiento declaración sumarial

Sino comparecencia e interrogatorio público por partes en vista oral

CEDH consagra derecho acusado interrogar o hacer interrogar a testigos que declaren contra él

Juicio público y garantías

Sólo sometida a confrontación declaración testifical en juicio e instrucción

Tribunal obtenga convencimiento mendacidad primera declaración

Extensión conocimiento a declaración testifical sumaria

19.2.2.- SUBJETIVOS: LA INDEPENDENCIA Y CONTRADICCIÓN Y SU POSIBLE EXCEPCIÓN EN LA PRUEBA PRECONSTITUIDA

Actos prueba instructora anticipada requieren

Intervención Juez Instrucción

Intermediación órgano imparcial e independiente

Policía actos prueba preconstituida (sólo Policía Judicial)

Posibilidad contradicción

Prueba exige contradicción e igualdad armas

En actos prueba anticipada Juez ilustrar derechos a imputado y proveerle de Abogado

Comparecer ejecución acto
Ejercer con plenitud derecho defensa
Aconsejable publicidad y sistema interrogatorio cruzado propias juicio oral

Diferencia de meros actos investigación

Incumplimiento convierte acto prueba preconstituida en mero acto investigatorio

Sin perjuicio resultado pueda incorporarse a juicio oral a través otro medio de prueba

Contradicción no exigida, sólo que se posibilite

No garantía plena principio contradicción

Se frustaría éxito diligencia

Actos Juez Instrucción sin determinar todavía imputado

Recogida cuerpo delito
Autopsias
Inspección ocular

Actos Policía Judicial susceptibles valor probatorio (prueba instructoria preconstituida) concurrencia extraordinarias circunstancias urgencia que impidan inmediata intervención Juez, debiendo Policía proveer Abogado para práctica diligencia salvo no determinación imputado

Fotografías
Recogida huellas
Actas constancia Policía

Prueba anticipada como preconstituida

Exigen intervención Juez Instrucción

Urgencia o evitar desaparición o destrucción fuentes prueba

MF y Policía puede generar actos prueba preconstituida

Si no limitación ejercicio derechos fundamentales

19.2.3.- FORMAL: LA LECTURA DE DOCUMENTOS

Prueba sumarial anticipada y preconstituida introducidas en juicio oral

A través trámite lectura documentos

Partes no pueden tener por reproducida prueba documental
Órgano jurisdiccional decisor no puede acudir a examen oficio

Finalidad lectura

Posibilitar contradicción por partes

Evidenciar ante el Tribunal mendacidad o veracidad declaración interviniente

Prueba confrontada con la que prestó en Instrucción

Impedir introducción oficio prueba documental actos investigación fase instructora

Al quedar plasmados en actas = documentos públicos

LO 5/1995 Jurado

Actos prueba anticipada y preconstituida plasmadas en especiales testimonios

Auto apertura juicio oral Juez Instrucción

Sólo estos testimonios, y no conjunto diligencias sumariales pueden trasladarse a Tribunal Jurado

Declaraciones fase instrucción, salvo prueba anticipada y preconstituida

No valor probatorio hechos afirmados

Excepto reproducción soportes electrónicos intervención comunicaciones

Audición ante Tribunal

Garantía principios oralidad, inmediación y contradicción

No transcripción e introducción en juicio mediante lectura documentos

19.3.- LA PRUEBA INSTRUCTORIA ANTICIPADA

TC presunción inocencia art. 24.2

Nadie condenado sin auténticas y válidas pruebas de cargo

Practicadas bajo los principios de inmediación, publicidad y contradicción

Excepción prueba sumarial anticipada o preconstituida

Extiende actividad cognoscitiva Tribunal sentenciador a actos probatorios irrepetibles

Prueba sumarial anticipada mismo presupuesto y requisitos subjetivos y formales que prueba preconstituida

Prueba preconstituida documental vs instructoria anticipada prueba personal (prueba testifical y pericial)
Prueba preconstituida interviene Juez Instrucción o si razones de urgencia MF y PJ
Prueba instructoria anticipada solo puede intervenir Juez Instrucción

Principio exclusividad jurisdiccional

Debido a circunstancia no la efectúa órgano enjuiciamiento

Intervenida por Juez Instrucción

Principios oralidad e inmediación

Pero no inmediación órgano decisor

Pruebas inmediatas ejecución

Pero mediatas en valoración

Principio publicidad relativo

Dentro Instrucción

De cara a la sociedad, secreta

Básico principio contradicción

Todas pruebas personales no pueden considerarse pruebas anticipadas

19.3.1.- LA PRUEBA TESTIFICAL ANTICIPADA

Presupuestos

Imposibilidad acudir testigo en su día al juicio oral por ausentarse territorio nacional (español a extranjero, o extranjero vuelta a su país)

Si víctima en paradero desconocido cabe valoración declaración sumarial

Peligro muerte o incapacidad mental testigo

Impiden presencia testigo en juicio oral con capacidad discernimiento necesaria
Incapacidad física contemplado en precepto como causa prueba anticipada

No lo es

Si testigo no posible prestar declaración en estrados Tribunal

AP nombra Magistrado Comisionado

Desplazamiento residencia testigo prestarle declaración

Art. 448 nombramiento Abogado, si no designado, comparecencia defensa y partes acusadoras

Formular a testigo preguntas por conveniente

Posibilidad contradicción o participación en prueba defensa

Derecho imputado a interrogar y contrainterrogar testigos cargo y descargo

Precepto no garantiza exigencia efectiva contradicción

Partes carga asistir al interrogatorio

Si no lo hacen declaración testifical pleno valor probatorio

Incluso cabe posibilidad exclusión contradicción

Art. 449 inminente peligro muerte testigo urgente recibir declaración aunque no asistido Letrado

Valor prueba anticipada

Si omite garantía

Declaración testifical no valor probatorio

Sino acto investigación

No susceptible introducir en juicio oral a través lectura documentos

Inválida fundar sentencia condena

Si posibilita contradicción

Declaración testifical ... acto prueba instructora anticipada

Lectura en juicio oral

Tribunal puede extender conocimiento sobre declaración

Fundar válidamente sentencia condena

19.3.2.- LA PRUEBA PERICIAL ANTICIPADA

Todos peritos prestan informe en juicio oral

19.4.- LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Actos instructorios o diligencias sumariales

Actos aportación hechos a instrucción

Principio investigación
Práctica por Juez Instrucción y personal colaborador

Determinación hecho imponible autor

Decisión apertura juicio oral contra imputado determinado
Dictar resolución sobreseimiento

Función

Comprobar verosimilitud notitia criminis

Robustecen
Permiten a Juez formular imputación judicial
Adoptar contra sujeto pasivo medidas cautelares
Si debilidad o no comprobación ... auto sobreseimiento
Posibilitan a partes acusadoras redacción hechos escritos acusación

Sumario o diligencias previas ... arsenal instructorio

Utilización partes acusadoras para afirmar hechos conclusión primera escritos calificación

Actos prueba preconstituida y anticipada

Si no cumplen actos prueba

Conversión en actos investigación

Declaraciones procesado o reconocimiento no conversión en actos prueba instructora
Principio imparcialidad

19.5.- LA DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO: EL RECONOCIMIENTO EN RUEDA

19.5.1.- LA DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO

Objeto proceso penal

Existencia hecho punible
Presunto autor

Determinación imputado fin esencial instrucción

Interrupción prescripción delitos

Determinación imputado

Actos investigación

Averiguar presunto autor comisión hecho punible

Individualización respecto miembros sociedad (art. 384.1)

Meros signos externos o apodo
Reconocimiento en rueda (única que contempla LECrim)
Métodos antropomórficos

Diligencia reconocimiento dactiloscópicas
Inspecciones corporales
Análisis ADN

Recogida cuerpo delito
Intervención corporal

Suficiente para

Dictar auto procesamiento
Imputación
Requisitoria búsqueda y captura
Dictar sentencia condena

Diligencia identificación

Averiguar datos identidad imputado

19.5.2.- LA DILIGENCIA DE RECONOCIMIENTO EN RUEDA

Testigo directo procede ante Juez Instrucción determinación imputado entre conjunto personas

Acreditando individualización mediante declaración testifical
Acto introductorio investigación

Se obtiene determinación presunto autor hecho punible
Prueba preconstituida

Si testigo ratifica reconocimiento en juicio oral

Hoy posible practicar mediante reconocimiento fotográfico en Comisaría Policía

O reconstrucciones fisonomía a través retratos robot

Reconocimientos detenido asistido por Abogado
No valor probatorio alguno

Mero acto investigación

Susceptible fundamentar denuncia

No acto prueba suficiente para desvirtuar presunción inocencia

Salvo reconocimiento ratificado ante Juez Instrucción

Conversión en acto prueba preconstituida

Reconocimiento judicial irrepetible imputado rueda

Presupuesto: existencia imputado

Primer requisito previo existencia persona imputada por alguna parte acusadora
Art. 368.1 cuantos dirijan cargos a determinada persona deben reconocerla judicialmente

Ningún testigo puede ser sujeto pasivo diligencia reconocimiento rueda

Antes testigo indicios criminalidad judicialmente determinado como imputado

Ejercitar derecho defensa

Imputado ha de poder comparecer junto a Abogado defensor

Requisitos materiales: posibilidad contradicción e intervención judicial

Acto prueba preconstituida

Exige posibilidad contradicción

Jurisprudencia TS ha reclamado vigencia requisito

Práctica diligencia convocado Abogado defensor

Necesaria intervención Autoridad independiente

Juez Instrucción

Y LAJ acta constancia consignación reconocimiento circunstancias e identificación personas integrantes grupo

Requisitos formales:

Contradicción e intervención Juez Instrucción todavía no acto prueba

Sujeto activo

Testigo directo hecho punible

Ha de efectuar reconocimiento imputado en juicio oral

Prueba observancia principios

Publicidad
Inmediación
Contradicción en juicio oral

Procedimiento

Incumplimiento requisitos

No fundamenta pretensión constitucional amparo

Sin perjuicio de que se haga valer ante TS casación por quebrantamiento forma

Juez ordenará comparecencia imputado junto otras personas rasgos similares y vestidas parecidas a autor en momento comisión hecho punible

Colar a testigo ante rueda o desde punto no pueda ser visto

No visto especialmente menores o expuestos a cualquier género coacción

Tantas ruedas como testigos presenciales

Cuidar Juez que no se comuniquen

Pero si varios imputados y un testigo

Un solo reconocimiento

LAJ acta firmada por todos intervinientes, incluso Abogado defensor

19.6.- LA IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO

19.6.1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO

Identificación presupuesto cumplimiento diligencia determinación
Acreditado en causa presunto autor hecho punible

Diligencia identificación

Inclusión en sumario certificación nacimiento

Designación nominal imputado, previamente determinado

Arts. 373 - 376 LAJ reclamar a RC inscripción nacimiento o partida bautismo

Aportación certificaciones no excluye práctica diligencia ratificación o constatación identidad

Se efectuará en todos interrogatorios judiciales imputadO

Primera pregunta general Ley comprobar identidad (art. 388)

19.6.2.- LA DETERMINACIÓN DE LA EDAD

Inclusión en autos partidas nacimiento

Acredita identificación procesado

Y determina edad

Si menor 18 años exento responsabilidad penal

Juez debe inhibirse a favor jurisdicción menores

Mandamiento obtención certificaciones acreditativas identificación como determinación edad

No suspenderán tramitación causa

19.7.- LOS INFORMES DE BUENA CONDUCTA

Arts. 377 - 378 Juez recabar informes conducta procesado al Alcalde, funcionarios policía residencia y personas que lo conocieran

No puede servir para formar en Juez determinados prejuicios carácter ideológico

Sino acreditar arraigo procesado o peligrosidad social

Desvirtuar peligro fuga

Presupuesto indispensable adopción medidas cautelares penales, control judicial o inferir escasa capacidad recidiva

Obtención sentencia favorable conformidad premiada o definitiva

19.8.- LA CERTIFICACIÓN DE ANTECEDENTES PENALES

Art. 379
Depende de certificado antecedentes penales ingreso o no prisión provisional

Reincidencia causa agravante responsabilidad penal

A mayor quantum pena imponer acusado ... mayor peligro fuga

Art. 503.1 adopción prisión provisional incluso si hecho punible no grave

Siempre y cuando imputado posea antecedentes penales

Aportación a causa siempre necesaria

19.9.- LOS INFORMES ACERCA DE LA SALUD MENTAL DEL PROCESADO

Arts. 380 - 383 conjunto prescripciones

Determinar capacidad discernimiento

19.9.1.- APORTACIÓN FORMALMENTE NECESARIA

Art. 19 CP menores 18 años no responsables criminales

Menor 18 años cometa un hecho delictivo

Responsable con arreglo ley responsabilidad menor
Si de certificación nacimiento imputado menor 18 años

Juez concluye diligencias previas

Remisión a Jurisdicción Menores

19.9.2.- APORTACIÓN EVENTUAL

Enajenación mental causa exención o atenuación responsabilidad penal

Si Juez tiene dudas acerca salud mental procesado

Recabar preceptivo informe médico forense o testifical

Obligan a prueba pericial en juicio oral

Determinar capacidad intelectiva o volitiva procesado

Informes periciales no actos prueba

Actos investigación

Sirven para eludir medida cautelar
Ingreso imputado en establecimiento psiquiátrico

Enajenación

Originaria, art. 381

Juez lo someterá a observación médicos forenses

Sin perjuicio partes insten prueba pericial

Aunque se hubiera acreditado demencia

Si no existiera evidencia absoluta enajenación total imputado

Debe abrirse juicio oral

Concurrencia o no causa exención o atenuación responsabilidad penal

Sobrevenida, art. 383

Juez concluirá instrucción

Tribunal competente archivará causa hasta que procesado recobre salud

Exigencias derecho defensa

Parte dual

Concurrencia

Defensa pública Abogado defensor
Defensa privada (autodefensa procesado)

Capacidad discernimiento necesaria para hacer valer propia defensa

Procedimiento en suspenso hasta que procesado recobre salud mental

Art. 383.2 si otros procesados no enajenados

Continuará causa respecto a ellos

Juez dicta auto sobreseimiento parcial enajenado

Continuación instrucción con demás

TEMA 20.- LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

20.1.- LAS DECLARACIONES INDAGATORIAS

20.1.1.- CONCEPTO

Declaración indagatoria = interrogatorio judicial persona declarada procesada
Características

Prestarse ante Juez Instrucción competente (diferencia con interrogatorio en Comisaría Policía)
Exigir como requisito previo auto procesamiento (distinción de declaración para ser oído ante Juez Instrucción anterior a procesamiento)

Sin Auto procesamiento no puede hablarse de declaración indagatoria

20.1.2.- NATURALEZA JURÍDICA

Para un sector doctrinal es acto prueba

Para otros defensa

Otros naturaleza mixta (medio simultáneo prueba y defensa)

Acto investigación y defensa

Bajo el cumplimiento de determinadas condiciones

Erigirse en acto prueba

Acto aportación hechos a la instrucción

Participa naturaleza actos investigación

Dirigido a indagar o averiguar hechos punibles

Se erige en acto defensa privada

A través indagatoria puede imputado exculparse de imputación existente

Permite ejercicio pleno autodefensa

Si detenido

Puede exculparse por primera vez ante Juez Instrucción de cargos contra él

20.1.3.- INICIACIÓN

De oficio

Primer interrogatorio judicial tras Auto procesamiento

Sometida a cumplimiento plazo preclusivo 24 h procesado detenido

Carácter potestativo

Juez sumario práctica cuantas indagatorias estime pertinentes

A instancia de parte

Partes pueden solicitar de Juez sometimiento imputado a nueva declaración indagatoria

Art. 385 sólo legitima a MF y querellante particular solicitarla

Art. 400 también autoriza a defensa

Todas partes penales legitimadas instar práctica declaración indagatoria

Exclusiva finalidad acreditar hechos constitutivos u obstativos pretensión penal

Partes civiles debieran carecer de legitimación

Art. 385 legitimación al actor civil

Circunscrita averiguación hecho punible y autoría

Se erigen en fuente obligación y responsabilidad civil

Resolución Juez denegando práctica indagatoria

Interposición recurso apelación

Resolución Juez admitiendo práctica indagatoria

No cabe recurso

20.1.4.- INTERVENCIÓN DE LAS PARTES

Si Juez Instrucción no decretado secreto sumarial

Pueden intervenir todas las partes penales y civiles en interrogatorio judicial

LECrim no contempla régimen intervención partes en interrogatorio judicial

Debe descartar sistema interrogatorio y cruzado vigente en el juicio oral

Juez director interrogatorio

Partes sugieren preguntas a Juez Instrucción

Si estima pertinentes y procedentes

Las formula al procesado

20.2.- RÉGIMEN JURÍDICO DEL INTERROGATORIO JUDICIAL

20.2.1.- GARANTÍAS

Averiguar veracidad hechos
Posibilitar derecho defensa
Prohibiciones (art. 387 y 389.3)

Ni se puede exigir juramento al procesado
No se puede ejercitar contra el proceso cualquier género de coacción o amenaza

Garantías materiales: contenido del interrogatorio

Pleno ejercicio derecho defensa

Abogado podrá entrevistarse reservadamente con patrocinado antes y posteriormente a primer interrogatorio judicial

Podrá participar en el interrogatorio a través juez Instrucción

Preguntas directas, claras y precisas, que permitan exculpación

Directas = pertinentes y útiles para investigación hecho, y evidenciar inocencia imputado

Procesado puede dictar por sí mismo declaraciones

Si no LAJ procurando palabras procesado se hubiera valido

Si en declaraciones posteriores contradicción con otras anteriores indagatorias

Art. 405 Juez interrogará causas contradicciones o retractaciones

Nadie puede ir contra sus propios actos

Declaraciones Comisaría - Juzgado
Declaraciones sumariales - Juicio oral

Suspensión del interrogatorio

LECrim interrogatorio libremente prestado
Art. 393 obliga a Juez Instrucción (oficio, o instancia defensa)

Suspender cuando se prolongue excesivamente en tiempo o si número preguntas hace perder la serenidad

Suspensión interrogatorio tiempo necesario

Recuperación fatiga procesado

20.2.2.- FORMA: LA PUBLICIDAD RELATIVA

Publicidad rige distinta intensidad

Supuestos comunes

Juez no dispuesto secreto total instructorio o parcial limitado a indagatoria

Ni declarada incomunicación preso

Práctica indagatoria presidida por principio publicidad relativa

Art. 302.1 LECrim

Supuestos especiales Juez decreto incomunicación procesado o secreto diligencia

Si declaración indagatoria secreta

Art. 302.2

Juez puede negar acceso imputado o Abogado diligencias sumariales

Pero derecho Abogado estar presente en indagatorias patrocinado

Si procesado preso e incomunicado

Art. 527 no derecho designación Abogado confianza y derecho entrevista con abogado oficio
Art, 407 faculta al Juez para limitar discrecionalmente publicidad relativa actuaciones sumariales

Extensión a fundamentos auto incomunicación

20.3.- EFECTOS DE LA CONFESIÓN DEL PROCESADO EN LA INDAGATORIA

20.3.1.- EN LA FASE INSTRUCTORIA

Art. 406 confesión procesado no dispensará al Juez Instrucción practicar diligencias necesarias

Adquirir convencimiento verdad confesión y existencia delito

Art. 406.2 obliga a Juez a pedir a procesado explicaciones hecho punible y datos que contribuyan a certificar confesión, grado autoría y demás partícipes y testigos conocedores hecho

Confesión procesado no puede truncar o extinguir proceso

Mediante emisión mecánica sentencia condenatoria

20.3.2.- EN LA CONFORMIDAD

De regla general exceptuar supuestos conformidad acusado

Dentro fase instructora o al principio juicio oral

Conformidad encierra confesión con allanamiento acusado

Virtualidad poner fin al proceso

Sentencia inmediata condena

20.3.3.- EN LA SENTENCIA

Fase decisoria distintos supuestos sobre valor probatorio confesión procesado declaración indagatoria

¿Sola confesión ante inexistencia otras pruebas, puede justificar sentencia condena?
¿Condiciones valorar Tribunal sentenciador confesión prestada en declaración indagatoria?